久富财富被责令注销公募基金销售牌照!曾收上海证监局30万元罚单

久富财富被责令注销公募基金销售牌照!曾收上海证监局30万元罚单
2022年12月02日 17:38 柒财经

日前,上海证监局网站公告显示,按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》有关规定,其决定注销上海久富财富基金销售有限公司(下称久富财富)公募证券投资基金销售业务许可证。

据上海证监局今年8月30日公布的行政处罚决定书,2014年1月20日,久富财富经核准获得证券投资基金销售业务资格,属于独立基金销售机构。

久富财富的灾难备份机制为其基金销售系统自带的数据备份功能,且该基金销售系统的硬件设备由上海名贝网络科技有限公司(下称名贝网络)予以托管。

2021年2月10日,因久富财富未缴纳服务费用,名贝网络将由其托管的久富财富硬件设备下架并留置,久富财富基金销售系统及依附其上的灾难备份系统灭失。

上海证监局认为,久富财富的上述行为违反了《证券投资基金法》第一百零七条的规定,构成《证券投资基金法》第一百四十四条所述的违法行为,并处以久富财富三十万元罚款、责令停止基金服务业务。

企查查显示,久富财富成立于2011年12月,注册资本为5000万元,法定代表人为李惠芳,经营范围则为基金销售(凭许可证经营)。

股权关系而言,久富财富大股东上海久富资产管理有限公司持股60%,上海巴索科技有限公司持股40%。

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