上银基金高管“在职跳槽” 景泽基金审批存变数

上银基金高管“在职跳槽” 景泽基金审批存变数
2019年06月18日 15:06 中国网

上银基金总经理李永飞携多位公司高管欲设立景泽基金的消息已过去两个多月,然而该事件的后续影响却在持续发酵之中。

6月14日,《中国经营报》记者查询证监会官网发现,关于李永飞、王素文、栾卉燕、郑清丽、赵兰芳、杨锴、倪侃、史振生、田博的《公募基金管理公司设立资格审批——景泽基金管理有限公司》审批进度显示:4月12日为“补正日”;而“受理决定或者不予受理决定日”一栏仍是空白。

“这就意味着,截至目前监管层还未决定是否受理上述申请,新公司设立还有变数。”某业内人士分析。

一边发基金,一边另起炉灶

上述基金管理人资格审批信息中涉及到上银基金多位高管,甚至包括,上银基金总经理、投资总监和基金经理等七人。

记者查询发现,此次现身景泽基金的人员在上银均身居要职,具体来看:李永飞任上银基金董事、总经理,并兼任上银瑞金资产管理(上海)有限公司董事长;王素文任上银基金总经理助理兼投资总监;史振生任上银基金固收事业部总监、监察稽核部总监、总经理助理、副总经理。

记者查询基金财报、天天基金网上银基金的从业人员备案信息发现,杨锴、栾卉燕、郑清丽、倪侃也是上银基金员工,其中,栾卉燕为会计工作负责人。

倪侃则是上银基金旗下3只债券型基金的基金经理,其管理的基金产品有:上银聚鸿益定开债、上银慧添利债券、上银慧祥利债券A/C,此外,倪侃参与管理的上银中债1-3年农发行债券指数基金目前还在发行期,该基金认购期为5月16日~8月16日。

记者梳理上述人员从业履历发现,上银基金总经理李永飞和上银基金投资总监王素文,都曾在申银万国和银河证券工作过。

某资深市场人士对记者分析,像上银基金这样集体跳槽的情况在业内是首例。

“最恶劣之处是这些人都来自同一家基金公司,又想另起炉灶,典型的吃里扒外。”上述人士分析,以前的情况是,大家都来自不同公司,或者来自其他类型的资产管理机构,这很正常。

记者就此事向上银基金发送采访函,截至记者发稿尚未收到回复。

在职申请是否合规?

业界关注的焦点是,上银基金多位高管在职申请新公司本身是否合规,景泽基金能否成功获批?

上述市场人士分析,新基金公司设立难度比较大。

网信金融投资研究院负责人萧锋表示,《证券投资基金管理公司管理办法》的规定有不同理解。根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》第三章第十九条规定:高级管理人员、基金管理公司基金经理不得从事与所服务的基金管理公司或者基金托管银行的合法利益相冲突的活动。

不过,萧锋在接受记者采访时也表示,这样的案例也发生过。比如,睿远基金公司就是陈光明在上海东方证券资管有限公司任职期间申请设立的,睿远基金于2017年7月21日递交了公募牌照申请材料,而时至2018年3月8日,东方资管才正式发布董事长变更公告显示,陈光明因个人原因离任。

“至于(景泽基金公司)能否成功设立,还得看他们的具体准备工作。”萧锋说。此外,还有监管层的态度。

记者查询发现,目前公募基金行业没有竞业限制制度。不过,2016年8月1日,中国基金业协会发布的《关于私募基金管理人注销相关事宜的公告》中,明确要求,申请机构高管人员若存在以下情况,应进行整改:原离职单位竞业限制期限未满。

若景泽基金获批,上述7人离开上银基金几乎成为事实。对于上银基金而言,在多位高管离职后,公司面临的困难可想而知。“从基金公司角度看,核心团队流失后,若不能及时补充人才,公司竞争力下降是必然的事情。”萧锋分析。

而且,记者注意到,上银高管集体备案景泽基金是在上银基金董事长汪明刚刚履新10天左右发生的突变。

3月30日,上银基金发布高管变更公告。新任董事长为汪明。汪明现任上海银行副行长兼上海银行浦西分行党委书记。

萧锋认为,此次离职人员涉及上银基金诸多高管及核心员工,管理团队动荡容易给公募基金公司带来诸多不确定性。上银基金相关人员此前接受记者采访时表示:“目前公司运营正常,后续有进一步消息保持联系。”

截至6月14日记者发稿,上银基金尚未就此事披露任何相关信息,后续影响还有待观察。

落后同期多数银行系公募

上银基金多位高管的去留情况,目前还不明朗。作为银行系公募基金,其与同期成立的基金公司相比还略显不足。

上银基金旗下共有13只基金、4位基金经理。基金产品主要以货币型基金和债券型基金为主,权益类基金仅有2只(上银新兴价值、上银鑫达混合)。

同花顺数据显示,截至3月31日,上银基金总规模为670.84亿元,剔除货币基金后规模为168.09亿元。

记者梳理2013年成立的银行系公募还有兴业基金、永赢基金、中加基金、鑫元基金。

根据同花顺数据,截至3月31日,上述基金公司管理规模分别为1813.19亿元、1268.01亿元、780.33亿元、357.59亿元,剔除货币基金后规模分别为609.82亿元、749.14亿元、486.59亿元、212.42亿元。

对比不难看出,上银基金管理总资产规模仅高于鑫元基金,还不足兴业基金的四成。如果剔除货币基金后,其管理的资产规模均落后于与其同期成立的银行系公募基金公司。

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