编者按：国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》指出，加大对证券期货违法犯罪的联合打击力度。健全线索发现、举报奖励等机制。完善证券执法司法体制机制，提高行政刑事衔接效率。强化行政监管、行政审判、行政检察之间的高效协同。加大行政、民事、刑事立体化追责力度，依法从严查处各类违法违规行为。
近日，华西证券发布公告表示，公司收到江苏证监局行政监管措施事先告知书，因尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载等，江苏证监局拟对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。
面包财经查阅资料发现，华西证券为金通灵2019年非公开发行股票的保荐机构。此前，因多年财务造假，金通灵被证监会立案。
华西证券：涉金通灵定增违规 被暂停保荐业务资格6个月
近日，华西证券公告称，公司于4月11日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施事先告知书》，根据的有关规定，江苏证监局拟对公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。
经查，华西证券涉嫌在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在以下违规行为：尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载；持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。
此外，华西证券还收到江苏证监局《关于对刘静芳、张然采取认定为不适当人选监管措施的事先告知书》《关于对郑义、陈庆龄采取出具警示函监管措施的决定》。
江苏证监局拟对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目保荐代表人刘静芳、张然采取认定为不适当人选的监管措施，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务；决定对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目持续督导保荐代表人郑义、陈庆龄采取出具警示函的监督管理措施。
金通灵：多年财务造假
公开资料显示，金通灵于2010年上市，公司主营业务为大型工业鼓风机、压缩机、蒸汽轮机等流体机械领域。
2023年6月，因公司涉嫌信息披露违法违规，金通灵被中国证监会立案。
根据《行政处罚决定书》，2017年至2022年，金通灵及其全资子公司，通过伪造工程形象进度确认表等方式，虚增或虚减对大名县草根新能源热电有限公司等12家公司的营业收入和利润总额；金通灵及其控股子公司 泰州锋陵特种电站装备有限公司通过未发货提前确认收入、对销售退回不冲减收入等方式，虚增营业收入和利润总额。
数据显示，金通灵2019年非公开发行股票的保荐机构为华西证券，持续督导期为2021年2月10日-2023年12月31日。
在金通灵2017年至2022年财务造假的情况下，华西证券在公司2019年非公开发行股票之上市保荐书中表示，“本项目申请文件已达到有关法律法规的要求，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏”。
此外，华西证券在金通灵2021年度持续督导跟踪报告中表示，保荐机构并未在信息披露方面发现公司存在问题。
涉及定增违规事项被暂停保荐业务资格6个月，华西证券的风控合规团队是否做到了勤勉尽责，公司内控是否合规？董事长、总经理、合规负责人等高管该如何堵住风控漏洞？
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