【读财报】上市券商合规透视:上半年28家被罚

【读财报】上市券商合规透视:上半年28家被罚
2024年07月09日 07:30 面包财经

新华财经面包财经根据相关监管部门公开通报的处罚信息,对A股上市券商2024年上半年的违规处罚数据进行了统计分析,从罚单数量角度透视券商合规情况。金融监管部门主要包括证监会及证监会分局、证券交易所、人民银行及分行等。

以处罚公告日统计,2024年上半年,共有28家上市券商收到金融监管部门出具的以机构为处罚对象的罚单,罚单数量共计97张。

2024年上半年,在统计梳理的97张罚单中,海通证券收到罚单数量最多,共有11张。中信证券、海通证券收到单张被罚没金额超百万元的大额罚单。

2024年上半年罚单数超90张

根据相关监管部门公开通报的处罚信息,以处罚公告日统计,2024年上半年,共有28家A股上市券商收到金融监管部门出具的以机构为处罚对象的罚单,罚单数量共计97张。

在统计梳理的97张罚单中,证监会及证监会分局开出的罚单数为69张,交易所开出的罚单数为26张,中国人民银行及分行开出的罚单数为2张。

图1:2024年上半年A股上市券商罚单数排名

从单家机构来看,2024年上半年,收到机构罚单数量在5张以上的券商为海通证券、中信建投、国信证券、中金公司、中泰证券、中信证券。

海通证券:上半年收11张罚单

根据监管部门通报信息统计,2024年上半年,涉及海通证券的罚单有11张,其中上海证监局开出罚单2张、交易所开罚单2张。

图2:海通证券2024年上半年罚单明细

2024年5月8日,上海证券交易所披露《关于对海通证券股份有限公司予以通报批评的决定》。文件显示,海通证券作为科利德申请科创板首发上市项目的保荐人,存在以下违规情形:“保荐核查工作履职尽责不到位、保荐业务内部质量控制存在薄弱环节”。

中信证券:涉定增违规 被证监会立案

2024年上半年,涉及中信证券及其分支机构的罚单有6张,其中证监会及证监会分局开出罚单4张、交易所开罚单2张。

图3:中信证券2024年上半年罚单明细

中信证券于2024年4月12日收到中国证监会《立案告知书》,内容为:“因你公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,2024年3月13日,我会决定对你单位立案。”

2024年4月30日,中信证券、海通证券收到中国证监会下发的《中国证监会行政处罚决定书》。

行政处罚信息显示,中信证券、海通证券因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规分别被中国证监会罚没776.44万元和2516.07万元。

招商证券:涉保荐业务违规 被交易所处罚

2024年上半年,涉及招商证券及其分支机构的罚单有5张,其中证监会分局开出罚单4张、交易所开罚单1张。

图4:招商证券2024年上半年罚单明细

2024年4月30日,深圳证券交易所披露《关于对招商证券股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》。文件显示,招商证券作为晶宇环境的保荐人,在执业过程中存在以下违规行为:“对发行人关联方有关事项核查程序执行不到位、对发行人运营服务业务核查不到位、对发行人对赌协议事项核查不充分”。

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