全球最贵监管牌照之一,巴哈马欲向欧美监管水平看齐

全球最贵监管牌照之一,巴哈马欲向欧美监管水平看齐
2020年09月24日 17:52 汇商Forexpress

在欧盟地区和澳大利亚等全球主要监管机构针对零售外汇及差价合约行业收紧政策后,不少经纪商开始转向离岸监管,寻求更为宽松的司法管辖,以此来拓展全球更多市场。从一份公开的监管文件获悉,巴哈马正成为差价合约等在线经纪商最受欢迎的司法监管辖区。

作为加勒比地区最富裕的国家之一,除了拥有得天独厚的热带旅游资源外,自1973年独立以来,巴哈马还发展成为一个管理完善的离岸金融和国际投资中心。

巴哈马的独立法律制度以英国普通法为基础,该国不征收收入,资本利得或遗产税,其税收主要来自增值税,进口税,印花税,不动产和许可费。

巴哈马监管牌照为何普受欢迎?

负责颁发零售外汇及差价合约许可证和管控金融服务活动的监管机构是巴哈马证券委员会(SCB),该机构监管目的是为所有金融公司提供监管框架,包括从规则制定和调查实践到执行权力和确保满足法定条件的外汇监管。

作为当下全球热门离岸监管机构之一,SCB之所以备受瞩目和追捧,与巴哈马国家的法制建设、金融服务业发达等一系列因素密不可分。另外一个重要原因是,SCB尚未引入杠杆等限制措施,以此获得了欲拓展全球业务的经纪商青睐。

SCB是负责在巴哈马发行许可证和监督金融服务活动的监管机构。该机构将向合格的零售外汇及差价合约经纪商授予许可牌照,允许它们向零售和批发客户提供外汇,差价合约、商品及期货等。

目前,获得巴哈马SCB监管的全球知名在线经纪商有FxPro Global Markets(浦汇)、LCG Capital Markets(LCG)、Pepperstone Markets(激石)、IC Markets、XM International以及TigerWit Limited(老虎外汇)等。

巴哈马成为申请牌照最贵地区之一

随着申请公司数量越来越多,为保证公司质量,目前巴哈马将申请牌照的各项费用做了大幅提升,使之成为全球差价合约监管牌照最贵地区之一。

据监管文公示,巴哈马议会在今年7月27日通过了巴哈马证券委员会的立法,修改了自2018年1月起实施的现行收费规则。目前,注册进行差价合约交易需要支付2500美元的申请费用、15,000美元的注册费用以及30,000美元的年度费用。

另外,除了支付年度续费外,每个季度还需要支付45,000美元的季度活动费,除非该公司已获豁免或证券委员会减免了该费用。与此同时," 差价合约监督官 "(CFD Supervisory Officer)将被收取1000美元的申请费,3000美元的注册费和5000美元的年度续订费。

这也意味着,像FxPro Global Markets(浦汇)这样的交易商在取得巴哈马SCB授予的许可牌照,每年需要支付的各类监管费用超过23万美元(约人民币156万元),比之前的1.65万美元增加了近15倍。

巴哈马离岸监管服务部门总监Jim Manczak表示,“SCB打算使巴哈马成为全球高级管辖区。这向那些不道德的差价合约经纪商发出了明确的信号,让他们不要考虑巴哈马监管。我们希望这里能够成为成熟的和信誉良好经纪商的监管之地。”

效仿欧盟,SCB欲向权威监管机构看齐

尽管目前巴哈马尚未引入差价合约杠杆等限制措施,但该国政府在今年5月27日对零售外汇及差价合约提出新法规,包括杠杆限制在200:1以及禁止二元期权交易。另外还效仿欧洲监管机构,对营销方式加以限制。

据SCB公布的一份新规文件显示,该监管机构将要求保证金比例不低于0.5%,交易杠杆比例最高为200倍,并且要求经纪商确保零售客户账户的净资产不低于50%。对差价合约营销手段加以限制,比如禁止赠金等奖励措施,要求给零售账户提供负余额保护等。此外,巴哈马监管机构还要求禁止二元期权交易。

针对差价合约业务,巴哈马SCB要求负责公司监管的人员登记注册,以确保公司遵守法律。另外,监管机构也将实施差价合约交易递交报告,以及标准化风险警告等。这套制度可以说是照搬欧洲证券与市场管理局(ESMA)实施的监管措施。

巴哈马投资与证券业协会(BISBA)执行委员会成员Andrew Rolle对此表示,“我们的目标是塑造一个良好的监管环境,使得行业能够在有效司法监管环境下蓬勃发展。新法规旨在进一步保护投资者,并鼓励更多的经纪商将巴哈马作为选择的监管司法区域。这能够确保巴哈马创造更多就业机会,以及经济增长。”

总结

显然,巴哈马已经成为全球最受关注的离岸司法管辖区之一。不过,监管费用的大幅上涨对于监管机构而言却是在走一招非常奇怪的棋。尽管高昂的监管费用在一定程度上会令那些不道德的经纪商望而却步,但同时也可能让那些诚信的经纪商离开,因为他们可以选择监管成本更为划算的塞舌尔或瓦鲁阿图。

不管离岸监管在一起投资者心中的地位如何,但我们确实看到巴哈马在做出一些令人刮目相看的监管改革,这些举措有助于巴哈马在离岸司法管辖区中脱颖而出,甚至不排除未来向欧美等发达国家的权威监管机构看齐。

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