新“国九条”相较于2004年和2014年的两份“国九条”,在多方面呈现出显著变化,最引人瞩目的是对资本市场监管体系全面升级。其中,建立中介机构“黑名单”制度,无疑将成为提升市场监管效率、促进中介机构归位尽责、震慑违法违规行为的重要举措。
证券中介机构归位尽责,是提高资本市场信息披露质量的重要环节,是防范证券欺诈造假、保护投资者合法权益的重要基础。在实际操作中,证券中介机构违法案件、部分主体失职缺位现象时有发生。2024年以来,中国证监会及证券交易所密集出手整治,已有超20家券商被监管警示、责令改正、处罚或立案。从中不难发现,涉案机构执业质量和程序存在缺陷。有的尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责,有的出具的相关报告存在不实记载,有的帮助客户违规套利……(上海证券报)
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