乐居财经 刘治颖 近日，青海证监局发布关于对西宁城市投资管理有限公司（以下简称：西宁城投）、张定申采取出具警示函措施的决定。
经查，西宁城投在公司债券发行环节，与第三方机构合作，认购第三方机构名下私募基金，存在由第三方机构协调其他投资人认购债券、其名下私募基金在二级市场承接的行为。
上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第四十五条规定。公司时任董事长张定申对上述行为负有主要责任。根据《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六十八条的规定，青海证监局决定对西宁城投、张定申采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第四十五条规定显示，发行人和承销机构不得操纵发行定价、暗箱操作；不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益；不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助；不得有其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。
发行人不得在发行环节直接或间接认购其发行的公司债券。发行人的董事、监事、高级管理人员、持股比例超过百分之五的股东及其他关联方认购或交易、转让其发行的公司债券的，应当披露相关情况。
据查，西宁城投成立于2005-08-23，法定代表人为徐进，注册资本为24.36亿元，经营范围包含：非居住房地产租赁；土地使用权租赁；自有资金投资的资产管理服务等。该公司由西宁市政府国有资产监督管理委员会100%持股。
业绩方面，2024年一季度，西宁城投营业收入2.66亿元，同比下降15.02%；净利润为746.87万元，同比增长4.82%。
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