【证监会北京监管局:对中信建投采取责令增加内部合规检查次数措施】

【证监会北京监管局:对中信建投采取责令增加内部合规检查次数措施】
2019年07月18日 19:47 格隆汇

格隆汇7月18日丨证监会北京监管局18日发布《关于对中信建投证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》。经查,中信建投证券股份有限公司(简称“中信建投”)私募子公司中信建投资本管理有限公司(简称“建投资本”)在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务,违反《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定。此外,中信建投开展国债期货等部分品种自营交易的投资决策和交易执行未分离,违反了《证券公司内部控制指引》第五十条的规定。

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