深圳证监局开展保荐业务检查

深圳证监局开展保荐业务检查
2021年07月30日 14:04 格隆汇APP

格隆汇7月30日丨据证券时报,深圳证监局近日向辖区内开展保荐业务的券商表示开展保荐业务检查。共分为两个阶段,一是在8月31日之前开展行业自查,二是在9-10月期间证监局将组织对各公司自查情况、保荐业务质量情况进行全覆盖的现场检查。此轮检查重点关注四个方面,一是保代尽职履责情况和尽职调查的充分性;二是内控机制的有效性,质控、内核等内控机制是否能真正发挥作用;三是对业务团队的管控是否到位,激励机制是否合理;四是利用其他中介机构工作成果,是否做到审慎核查、合理利用。

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