界面新闻记者 | 陈靖
11月8日，东吴证券（601555.SH）公告称，因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，公司于2024年4月16日收到证监会立案告知书。11月8日，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。
公告称，证监会调查指出，在国美通讯非公开发行股票项目中，东吴证券为国美通讯 2020年非公开发行股票提供保荐承销服务，张琦、王新为签字保荐代表人。
证监会认为，东吴证券在为国美通讯 2020 年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，上述行为违反相关法律规定。对于东吴证券上述违法行为，张琦、王新为直接负责的主管人员。
东吴证券为紫鑫药业 2014 年非公开发行股票提供保荐服务，蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人。
经证监会查明，东吴证券为紫鑫药业 2014 年非公开发行股票提供保荐服务，持续督导期至 2017年12月31日，在保荐执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载，包括：未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人（含持续督导期）。
证监会认为，东吴证券在为紫鑫药业 2014 年非公开发行股票提供保荐（含持续督导）服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，上述行为违反相关法律规定。对于东吴证券上述违法行为，蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。
在监管部门调查过程中，东吴证券及相关人员积极提供资料、配合调查。最终，证监会拟决定：对东吴证券责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入943,396.23元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得4,716,981.13 元，并处以50万元罚款。
针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入2,068,000元，并处以 4,136,000 元罚款；对张琦给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以 50 万元、20 万元罚款；对王新给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以 50 万元、20 万元罚款。对蒋序全给予警告，并处以 20 万元罚款；对李佳佳给予警告，并处以 10 万元罚款。
东吴证券表示，“对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚，公司诚恳接受处罚，并将深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。公司将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好服务资本市场稳定健康发展。”
近两年来，投行监管处罚力度均趋严，“一事三罚”成常态。10月18日，证监会通报检查情况，并发布系列罚单。13家券商投行、43名相关责任人共计收下罚单20余份。
如此密集的罚单实为少见，证监会上一次密集公布投行处罚情况还是在2023年9月，彼时共有罚单13份。
此番专项检查中，被罚力度最大的当属开源证券、中原证券，二者被暂停债券承销业务资格6个月。两家券商所涉违规问题多、情节严重。
此外，海通证券、申万宏源、中信建投、中国银河证券、国信证券、华泰联合证券、中航证券、兴业证券、东北证券、光大证券、均被监管处罚，还有7名高管各领罚单。
“我国的资本市场对违反法律法规的行为具有‘零容忍’的能力，这不仅是高质量发展的要求，而且是不产生系统性风险的要求。”南开大学金融发展研究所所长田立辉对告诉界面新闻：“只有对违反法律和法规的行为零容忍，我们才能保护守法人民的利益，实现投资者保护。”
安永大中华区审计服务市场联席主管合伙人汤哲辉表示，这些震慑性的手段，要求企业不能带有侥幸心理去闯关，“带病申报”。有效缓解审核压力，减少企业排队时间，也是让真实的优秀企业获得更好的资源。他表示，监管部门对资本市场违法犯罪行为“零容忍”，强调压实中介机构的责任，对中介机构的要求更高，强调责任归位、责任压实。未来监管部门会设立中介机构“黑名单”制度，中介机构需提升合规水平、勤勉尽责，将专业能力作为核心竞争力，切实做好“看门人”的角色。
业绩表现方面，10月29日晚间，东吴证券发布2024年三季度业绩，2024年前三季度实现营业收入84.37亿元，同比增加4.98%；归属于上市公司股东的净利润18.32亿元，同比增加4.93%。其中投行收入5.14亿元，同比下滑43.39%，接近“腰斩”。
