东方资管一定开基金近3年跌43%,拟变更产品运作方式,发生了啥?

东方资管一定开基金近3年跌43%,拟变更产品运作方式,发生了啥?
2024年02月28日 17:03 尺度商业官方微博

文/刘振涛

近期以来,公募市场有不少定开型产品迎来了开放期,部分定开基金在封闭期业绩跌幅较大。

2月26日,上海东方证券资产管理有限公司(下称“东方资管”)旗下的三年期定开基金东方红睿泽三年定开打开了赎回通道,基金赎回开放日期为2024年2月26日至8月23日。在开放期内,投资者可以进行日常赎回和转换业务,不能进行申购业务。

资料显示,东方红睿泽三年定开成立于2018年1月31日,距今成立6年之久,基金现任基金经理为苗宇。

东方红睿泽三年定开在2018年成立时,募集份额为71.058亿份,募集资金约71.06亿元。截至2023年12月31日末,该基金资产净值为86.19亿元,与基金成立时相比资产规模增长了15.13亿元。

从净值表现来看,天天基金网数据显示,东方红睿泽三年定开在第一个封闭期内(2018年1月31日至2021年1月29日)取得了104.60%的涨幅。

三年时间基金收益实现翻倍,这样的回报也让投资者跟风购买,在第一个开放期单日申购逾200亿,鉴于80亿元总申购资金上限,不得不采取了比例配售。

数据显示,2021年3月31日末,东方红睿泽三年定开A份额净申购额达18.11亿份,东方红睿泽三年定开C份额为0.29亿份,基金总份额达89.45亿份,比基金成立时增长了18.39亿份,基金资产规模达139.82亿元,比基金成立时增长了68.76亿元。

不过,东方红睿泽三年定开进入第二个封闭期,基金净值却大幅下跌,业绩经历大幅回撤。

天天基金网数据显示,截至2024年2月27日,近3年,东方红睿泽三年定开A份额跌幅达43.28%,基金累计涨幅回撤至10.18%,单位基金净值跌破了1元;东方红睿泽三年定开C份额跌幅达43.95%,成立以来跌幅达47.26%。

基金规模上,在基金总份额未变化的情况下,基金净值下跌回撤,2023年末基金资产规模与2021年一季度末相比,减少了53.63亿元。

投资者购买定开型的封闭基金产品,相当于让渡了自己的流动性,对应的,投资者心里必然有所期待——希望基金能有较好的表现,带来较好的回报。

而基金在第二个封闭期内净值下跌,累计收益大幅回撤,给投资者带来不好的体验,也使得基民投资者吐槽。在基金社区,有不少投资者表示,要在开放期赎回持有的份额。

值得注意的是,在东方红睿泽三年定开打开赎回通道前,东方资管拟更改该基金的运作方式。

2024年2月20日,东方资管发布公告称,拟召开基金份额持有人会议,审议《关于东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型及修改基金合同有关事项的议案》。

根据议案内容,东方红睿泽三年定开基金拟变更为东方红睿泽三年持有,将三年定期开放变更为设置三年锁定持有期,同时终止A类基金份额的上市交易,并调整投资范围、投资比例、投资策略和投资限制等。

一旦东方红睿泽三年定开变更为东方红睿泽三年持有后,基金的日常申购业务将会较自由,投资者持有满三年后,就可以进行赎回,不需要在等开放期了。

我们了解到,2023年下半年来,公募市场包括中欧基金、鹏扬基金、南方基金等基金公司都有将旗下定开基金变更为持有期基金的情况。

这样的变更对于投资者来说申购业务上给予了投资者灵活性,并且在基金表现好的情况下,还有助于基金份额和规模的增长。

不过,不管是定开型产品还是持有期型产品,给投资者带来良好的投资回报才是最合适的产品。

除了东方红睿泽三年定开外,东方资管旗下还有多只定开或持有期的产品近年来下跌较大。比如东方红睿和三年定开混合,该基金自2021年12月2日成立以来,基金净值累计跌幅达44.64%。

基金产品业绩下跌回撤的背后,东方资管近年来不少知名老将出走。Wind数据显示,2020年5月,知名基金经理林鹏从东方资管离职,随后成立自己的私募管理公司。林鹏在东方资管工作22年,曾担任公司副总经理,任职基金经理超过5年时间。

2021年3月,固收老将饶刚从东方资管离职,离职后加入睿远基金,现任睿远基金总经理。2023年,知名基金经理孙伟、陈觉平先后离职,孙伟离职后加入了泉果基金。

基金经理孙伟在离职前,曾管理东方红睿泽三年定开5年多时间,取得最高32.30%的业绩回报,孙伟离职后,苗宇开始管理该基金。

面对老将知名基金经理的出走,人才流失,东方资管近年来也在大量引进外部人才。近两年来,东方资管从外部引进了苗宇、刘锐、刘辉等数位基金经理。

不过,目前来看,部分引进的人才接管基金后管理业绩不突出,比如,苗宇目前管理只基金(多种份额合并计算),任职回报都是负收益;刘辉管理东方红睿丰混合一年多时间,任职回报-34%等。这些外部引进的人才后期管理业绩能否有所提升,有待时间验证。

对于东方资产旗下东方睿泽三年定开近3年来跌超40%,以及更改运作方式的情况,你怎么看呢?

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