每3个月开展一次!联储证券被责令增加内部合规检查次数

每3个月开展一次!联储证券被责令增加内部合规检查次数
2024年12月03日 19:30 齐鲁晚报-齐鲁壹点
日前,青岛证监局发布关于对联储证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施的决定.联储证券应当在监管措施决定下发之日起一年内,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内向青岛证监局报送合规检查报告。此外,青岛证监局对公司董事长吕春卫采取监管谈话的行政监管措施;对公司首席风险官岳远斌、副总经理盛赟采取出具警示函的措施。(齐鲁晚报·齐鲁壹点尚青龙)

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