日前，东兴证券、新时代证券和中天证券先后收到3张罚单。其中，中天证券收到虎年开年以来证券行业首张反洗钱罚单，被罚款超百万。
有数据统计显示，今年以来，监管层已经开出45张罚单，涉及20家券商。这一数据显著超过往年，无疑彰显严监管的信号。对券商来说，该如何正视这种现实呢？
又有券商收罚单
严监管之下，又有券商收到罚单。
2月14日，坐落在东北的小型券商中天证券收到虎年证券行业第一张反洗钱罚单。该公司被罚款137.1万元，相关责任人也被处以罚款。
第二天，新时代证券和东兴证券就分别收到地方证监局的两张罚单，被监管采取出具警示函的监管措施。两家公司的违规行为分别发生在投行业务领域和资管业务领域。
新时代证券是因为对受托管理的公司债存在督导不到位问题，而东兴证券则是因开展私募资产管理业务时，落实资管新规不到位。
这不是2022年的第一张罚单。有统计发现，今年以来，证券公司及从业人员累计收到罚单45张，涉及20家券商。整体来看，这些罚单呈现两大特点。
其一，不管公司规模，大小通罚，数量也同比大增。在收到罚单的公司里，既有中天证券、东兴证券这类中小型券商，也包括国泰君安、平安证券等头部券商。值得注意的是，券商单月罚单数量同比增长超过60%。其中，浙商证券收到的数量最大，达到11张，安信证券和平安证券分别以9张和5张紧随其后。
其二，就违法违规的类型而言，投行业务成为“重灾区”。新时代证券、安信证券、国泰君安等皆因投行业务违规被罚。据统计，其中11张罚单和投行业务有关。此外，有10张罚单涉及资管业务，9张罚单涉及经纪业务。这意味着，券商四大业务中，只有自营业务未被波及。
券商需规范运作
在A股市场，券商被罚并非第一次。这事对券商有何影响？根据证监会2020年修订的证券公司分类评级监管规定，评价期内证券公司因违法违规行为被证监会及其派出机构实施行政处罚、监管措施或者被司法机关刑事处罚的，给予相应扣分。
分类评级的好或坏又直接影响相关券商后续业务的开展。比如，分类结果将作为券商申请增加业务种类、发行上市等事项的审慎性条件。正因如此，对相关券商来说，基于自身利益的考量，需重视后续整改，规范自身业务运作。
在资本市场，券商有“看门人”之称。在2021年年报正式披露前夕，监管层对相关机构和从业者开出罚单，无疑彰显了严监管的决心。
这一点，不少券商也认识到了。安信证券收到罚单后，在接受采访时表示，公司将引以为戒，按要求认真落实整改，今后将进一步强化合规意识、责任意识，不断完善公司内部控制机制，更主动、更尽责地扮演好资本市场“看门人”的角色，与监管部门、交易所同向发力，持续提高内部治理水平。
对券商来说，随着全面注册制的逐步推进，作为资本市场的主力军，券商应该规范业务合规，压实“看门人”的责任。头条菌认为，监管层秉持“从严监管”的理念，对违法失信行为采取“零容忍”态度，有利于行业从业者诚信经营。
最后，头条菌认为，在外资券商机构持股比例限制逐步取消的背景下，外资机构从参股到控股，逐步加大业务拓展的空间。这无疑将使得行业竞争更为激烈。对国内券商来说，要想在激烈竞争中活得更长久，也需要规范业务运作，不断完善公司治理结构，健全内控机制。
