证券时报记者 程丹
昨日，全国股转公司公布了新三板11月主办券商执业质量评价结果，申万宏源证券排名居首，排名靠前的主办券商还有东莞证券、上海证券、万联证券、国海证券等。
根据《主办券商执业质量评价办法》，全国股转公司通过“执业质量负面行为”、“对市场发展的贡献”、“其他对评价有重要影响的事项”和“被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况”四类评价指标以点值的形式进行量化，将“执业质量负面行为”量化计算出的综合点值进行加点、扣点，计算出各主办券商的评价点值。
据了解，11月共有100家主办券商参与评价，42家主办券商评价点值在90点以上，占比43.75%；38家主办券商评价点值在80~90点之间，占比39.58%；13家主办券商评价点值在70~80点，占比13.55%；3家主办券商评价点值在70以下，占比3.12%。
评价结果显示，中天证券、华宝证券、世纪证券、银泰证券、民生证券、中天国富、金元证券、首创证券等排名靠后。
按照此前的监管规则，全国股转公司将依据评价结果对主办券商进行日常监管。其中，每月对上月月评结果排名后十位的主办券商进行电话问询，必要时要求提交书面说明或现场检查，并将处置结果报告证监会及主办券商注册地证监会派出机构。同时，还将根据评价结果的不同，对主办券商实施差异化制度安排。
据了解，11月全国股转公司共记录负面行为120条，涉及56家主办券商。其中，推荐挂牌类34条，占比28.33%；推荐后督导类63条，占比52.50%；交易管理类6条，占比5.00%；综合管理类17条，占比14.17%。
同时，负面行为记录数在5条以下的主办券商54家，合计占总记录数的88.33%；负面行为记录在5~20条之间的主办券商2家，合计占总记录数的11.67%。
从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为财通证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为网信证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为网信证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为信达证券。
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