新三板一周要点 |1月份新三板股票发行融资55.91亿元,环比翻番!

新三板一周要点 |1月份新三板股票发行融资55.91亿元,环比翻番!
2019年02月23日 15:24 新三板论坛

2月18日-2月22日,新三板市场运行情况如下:

本周重大事项

股转公司:将重点关注舆情关注度高、财务规范性存疑的公司

全国股转公司新闻发言人2月22日答记者问时表示,在2018年年报披露工作中,将重点关注风险外溢性强、舆情关注度高、财务规范性存疑的公司,以及挂牌公司及其大股东利用资金占用、不公允关联交易、违规对外担保等损害挂牌公司及投资者利益的违法违规行为。

同时,全国股转公司在年报通知中首次明确,将对未按期披露年报的挂牌公司及相关责任主体给予公开谴责的纪律处分并记入诚信档案,相关纪律处分信息将依法向社会公开,对挂牌公司今后参与资本市场活动将产生重要影响。

1月份新三板公司股票发行融资环比翻番

全国股转公司2月22日公布的数据显示,2019年1月,新三板挂牌公司共完成97次股票发行,环比增加21.25%,融资金额合计55.91亿元,环比增加101.61%。融资金额在1亿元及以上的有6次,合计融资32.25亿元,分别占比6.19%和57.68%,其中单笔金额最高的壹玖壹玖融资20亿元。1月共披露发行方案79次,环比减少43次;终止发行方案2次,发行延期认购公告24家。

新三板公司研发强度持续上升

股转公司公布的数据显示,截至2月21日,已有27家挂牌公司公布2018年年报,21家挂牌公司公布了研发投入,其中研发费用超过1000万元的新三板公司9家,超过1亿元的公司有1家。从行业情况来看,研发投入金额较多的主要是信息技术、材料和医疗保健行业。

新三板挂牌公司整体研发投入呈逐年上升态势。2016年、2017年和2018年上半年,新三板挂牌公司研发投入分别为516.09亿元、571.67亿元、275.50亿元,研发强度分别为3.44%、3.18%、3.06%,分别较2017年全社会水平高1.37个、1.05个、0.93个百分点。

新三板“硬科技”代表西部超导接受上市辅导

2月21日,备受关注的新三板明星公司西部超导公告,公司拟申请首次公开发行股票并上市,已于近日向陕西证监局报送了上市辅导备案登记材料,目前正接受中信建投证券的辅导。西部超导主要从事高端钛合金材料和低温超导材料的研发、生产和销售,是我国新型飞机关键钛合金材料的唯一供应商,属于典型的“硬科技”企业。

赫美集团拟收购英雄互娱股权  英雄互娱或将“借壳上市”

2月18日,上市公司赫美集团公告,正在筹划通过发行股份的方式,购买天津迪诺投资管理有限公司等持有的英雄互娱全部或部分股权,该事项可能涉及公司控股股东及实际控制人变更,本次交易构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重组上市。英雄互娱此前曾与券商签署A股上市服务协议,此次拟“借壳”赫美集团,意味着英雄互娱的“直线上市”方案或变为“曲线上市”。

市场交易

截至目前股转公司尚未公布本周成交情况,根据单日成交结果累加,本周共成交15.43亿元,其中做市转让成交5.86亿元,竞价转让成交9.57亿元。

▲本周市场走势

本周做市指数累计下跌0.04%,指数从2月15日的收盘点位735.42点跌至2月22日的735.15点。

截至2月22日,5只新三板引领指数中,三板龙头、三板制造均有所上涨,点位在1000点以上;跌幅最大的是三板服务,收于963.65点。

挂牌与摘牌

本周共有10家公司挂牌,均采用集合竞价转让。截至2月22日,挂牌公司总数为10466家,其中基础层9558家,创新层908家;做市转让1028家,集合竞价转让9438家。

▲本周挂牌公司

本周共有33家新三板公司摘牌,均为主动申请终止挂牌,名单如下:

▲本周摘牌公司

挂牌公司及市场监管动态

本周,全国股转公司共采取自律监管措施7宗,2宗纪律处分,其中,2宗涉及信息披露违规,7宗涉及其他违规。共发送日常监管类函件13份,其中部门监管意见函12份,监管问询函1份,重点关注公司持续经营能力、公司治理有效性等方面。

IPO辅导及上会

本周无终止上市辅导案例,新增上市辅导案例明显增加。

2月 21日,波斯科技公告,公司收到广东证监局出具的辅导备案登记确认书,公司已经进入上市辅导阶段;同一天,西部超导公告公司已于近日向陕西证监局报送了上市辅导备案登记材料,目前正接受中信建投证券的辅导。

2月22日,诺泰生物公告,公司于近日向江苏证监局报送了上市辅导备案材料,目前正接受南京证券的上市辅导,辅导备案日为2019年1月31日。

另外,安联锐视于2月20日公告,拟启动境内上市工作,已经与民生证券签订辅导协议;国子软件2月20日公告,公司与国融证券签署了创业板上市框架合作协议,积极筹备与开展公司上市相关事宜。

2月22日,江苏北人公告,公司拟申请上市,已于2019年2月21日召开董事会审议通过了相关事项。

本周有艾能聚、新安洁两家公司更换了上市辅导机构;另外,阿拉科技2月18日公告,拟首次公开发行境外上市外资股(H股)并在香港联交所上市。

增发情况

截至目前股转公司未公布本周股票发行情况。预案方面,本周有12家公司新发布了增发预案,预计募集资金上限为11.44亿元。其中拟募资金额最高的是万佳安,拟募集资金上限为4.36亿元;其次为随锐科技,拟募资上限3.65亿元。

另据股转公司公布的数据显示,今年1月,新三板挂牌公司共完成97次股票发行,环比增加21.25%,融资金额合计55.91亿元,环比增加101.61%。融资金额在1亿元及以上的有6次,合计融资32.25亿元,分别占比6.19%和57.68%,其中单笔金额最高的壹玖壹玖融资20亿元。1月共披露发行方案79次,环比减少43次;终止发行方案2次,发行延期认购公告24家。

上市公司收购

本周新增两起上市公司收购新三板公司案例。

2月18日,上市公司赫美集团公告,正在筹划通过发行股份的方式,购买天津迪诺投资管理有限公司等持有的英雄互娱全部或部分股权,该事项可能涉及公司控股股东及实际控制人变更,本次交易构成重组上市。

2月19日,国中水务公告,将通过现金收购及现金增资的方式取得新三板仁新科技52.53%股权,交易对价金额为2.73亿元。仁新科技方面承诺2018年度至2020年度累计扣非净利润不低于人民币1.35亿元。

另据股转公司公布的数据,1月份共有18家公司披露收购报告书,交易金额合计6.57亿元。其中华仁物业被香港上市公司雅生活服务收购,涉及交易金额合计1.34亿元,占总交易金额的20.32%。

1月没有挂牌公司披露重大资产重组报告书,并购重组合计交易金额6.57亿元。

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