最坑基金经理!投资者12年血亏50%,自己赚5500百万,收益率2600%

最坑基金经理!投资者12年血亏50%,自己赚5500百万,收益率2600%
2019年11月08日 22:41 私募工厂

厂长的话

不知道大家还有没有印象,2017年中邮基金原投资总监邓立新被带走调查。这事儿当时还蛮大的,坊间传闻这人是因为老鼠仓被抓。最近,这个案子算是正式被揭露了。根据庭审记录,这人犯的事儿还真是老鼠仓,其中的涉案金额还不小。8年时间,邓立新通过200万老鼠仓本金,34.7亿元的交易额,赚得5507万元,收益率为2600%,而他同期管理的中邮核心成长混和收益只有区区26%。

案件细节

根据2019年11月5日葫芦岛市中级人民法院的开庭信息,邓立新在金融机构从业期间,掌握了中邮核心成长混合基金、中邮核心优势灵活配置基金的标的股票名称、买卖节点等非公开信息。

他利用这些信息,自2009年3月至案发前,单独或伙同孙某鸿、王某一起操纵上海、北京两地的12个股票账户,先于、同期或稍晚于上述两只基金买卖相同股票。

最后,邓立新涉及成交金额34.7亿元,非法获利5507万元;孙某鸿涉及成交金额16.8亿元,非法获利2927万余元。

庭审中,邓立新表示,“2017年3月29日,辽宁省公安厅到我家里面把我带走了。”这也正式证实了2017年其被带走调查的消息,不过并不是5月份,真正被带走的时间是3月份。

此外,在2017年3月29日同一天被监管带走的还有孙某鸿,而王某则是在2017年5月19日被带走。

随着庭审的进行,邓立新“老鼠仓”行为的一些细节也逐步曝光。邓立新表示,他与孙某鸿是有次坐在一块的时候,提到可以由他来提供信息,孙某鸿提供操作账户,并且约定产生的收益五五分成。

此后,邓立新和孙某鸿各出资200万元,打到其中一个账户中,该账户操作了几年之后,因担心同一账户交易时间太长,又把钱挪到了其他账户继续操作。其中早期涉及的账户主要有3个,后期又把钱挪到了另外两个账户。

不过截至案发时,邓立新和孙某鸿还未就收益部分进行分成。另据孙某鸿表示,账户里面的钱一直处于滚动操作中,所以一直也没有谈到分钱的事。

自案发时,双方共同交易的账户共有金额约3000万元,大部分为现金。其中,400万元为双方的初始投入,2500万元为获利金额,还有100万元孙某鸿表示是他自己的钱。

也就是说,按照双方约定的分成,邓立新和孙某鸿的各自获利金额应为1250万元,这部分获利金额邓立新和孙某鸿均表示认可。除了这部分收益,孙某鸿还供述了自己还有两个账户,也参与了交易,获利金额约400多万元,不过这两个自己的账户邓立新并不知情。

另据邓立新供述,对于他和孙某鸿一起控制的账户,自己也曾经有独立操作过,主要是利用出差或是在家里的时间,但是对于独立操作的这部分有过多少获利,则表示由于时间太久了已经记不清楚了。

最后呢,不管是邓立新,还是孙某鸿、王某,均表示对犯罪事实、罪名都没有异议。不过邓立新提出,“罚金定得高了。我记得非法所得是3000多万元,但是看到定的是5500万元,不知道这块后来是怎么定的。”截至庭审结束,该案并没有当庭宣判。

基民血亏

老鼠仓说白了,就是非法低买高卖。具体操作如下:

这操作手法对基民的收益有一定的负面影响。

就拿文中提到的邓立新为例:

他拥有长达25年的从业经历,可以说市场元老级人物了,当时在中邮基金的分量也是举足轻重,和另外两位基金经理任泽松、许进财合称为“中邮三剑客”。

按理说管理能力应该不差,但其任期内管理的基金却普遍表现一般:

其中规模最大的中邮核心成长混合在其管理下,业绩不仅没出现拉升,反而持续落后于同类平均,到后期甚至连沪深300都比不过了:

话说当年这只基发行时还算是个爆款,申购金额高达600亿,还触发了25%的配售,并在首次开放申购后其规模就膨胀至487.74亿元,可见当时买的人真是不少...

然而目前其规模仅剩49.22亿元,可见其中投资体验真是极差啊...而且从基金吧的评论来看,这部分规模似乎还有从07年套牢至今的:

别人家的基金吧里都是讨论为啥没有十年十倍,这家的则是讨论十年为啥还没回本......

老鼠仓盘点:

1)最早被罚:2007年5月,上投摩根原基金经理唐建老鼠仓行为被证监会查实,非法获利共计1853万元。

2)最轰动:博时基金公司原绩优基金经理马乐,非法获利1800余万元,一审判决后被认为量刑过轻,直到最高检抗诉,最高人民法院才改判马乐三年有期徒刑,追缴违法所得1883万元,并处罚金1884万元。

3)最大处罚力度:工银瑞信基金原交易室副总监胡拓夫以7年有期徒刑,罚金9000万元。

4)最奇葩:有些人不但没获利反而亏损,其中亏的最多的是平安基金原基金经理史献涛,交易3.2亿,亏了376万。

本文来源于天天基金网、每日经济新闻等

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