“禅易投资法”失灵,主席辞职 中国鼎益丰复牌暴跌93%

“禅易投资法”失灵,主席辞职 中国鼎益丰复牌暴跌93%
2020年01月24日 09:18 智通财经APP

正义可能会迟到,但永远不会缺席。

2020年1月23日,中国鼎益丰(00612)在停牌10个月后迎来了复牌。不出意料,等待中国鼎益丰的只有暴跌,竞价时段低开67.72%,开盘后迅速放量下跌至93%,全天无力反弹。截至收盘,其收跌90.9%,报价2.1港元,成交额为1.58亿港元。

据智通财经APP了解,香港证监会公布已决定将会就中国鼎益丰的涉嫌市场操控活动,对多名人士(包括一名或以上的中国鼎益丰人员)展开法律程序。随着证监会确认将展开法律程序,香港证监会认为市场现已掌握充分资讯,容许香港证监会撤销暂停股份交易的指示。

而在此之前,中国鼎益丰充满传奇色彩。在道士隋广义自创的“禅易投资法”指导下,中国鼎益丰从2017年下半年开始,中国鼎益丰只多次供股募资后每股净资产仍只有0.17港元、曾连续亏损7年、中间从无利好的仙股,却从0.76港元大涨37倍到28.35港元,市值超过300亿港元。并因市值、成交量、流通量等指标的陆续达标,自2018年8月起,这只“妖股”接连被纳入为恒生综合指数、港股通乃至MSCI全球标准指数的成分股。

东方神秘力量

中国鼎益丰如此彪悍,背后神秘的东方神秘力量功不可没。

智通财经APP获悉,中国鼎益丰的实际控制人为鼎益丰集团的创始人隋广义——被誉为东方传统智慧创新型投资大师的传奇人物。

据鼎益丰集团官网介绍,隋广义曾为吉林省敦化市副市长,后修道出家,将东方禅易文化与现代投资术相结合,创立了“禅易投资法”,能精准预测金融投资的各种变化,是继股神巴菲特的价值投资法、金融大鳄索罗斯的对冲投资法后,又一崭新的创新投资法。

鼎益丰集团在官网透露,“禅易投资法”是通过禅定的修习和易理的变换,把金融投资中复杂的计算问题,转换成容易计算和解决的简单问题,预测的精准度远远优于西方数学模型。

或许是得益于“禅易投资法”的出神入化,中国鼎益丰作为根据上市条例第21章于主板上市的投资公司,并在2017年获9号资产管理牌照后,股价一路飙升。

据智通财经APP观察,从2017年下半年开始,中国鼎益丰只多次供股募资后每股净资产仍只有0.17港元、曾连续亏损7年、中间从无利好的仙股,却从0.76港元涨到最高28.35港元,市值超过300亿港元。并因市值、成交量、流通量等指标的陆续达标,自2018年8月起,这只“妖股”接连被纳入为恒生综合指数、港股通乃至MSCI全球标准指数的成分股。

虽然股价一路攀升,但市场对中国鼎益丰的质疑从未停息,其也曾在进军香港资本市场时被香港媒体以一篇标题为《自创“禅易投资法”称年回报54% 涉内地违规吸金59亿道士主席来港炒股》的文章进行指控,指其非法集资和操纵其他细价股股价。

证券时报揭露股价暴涨之谜

据说,中国鼎益丰钻了港股通的漏洞。

事实上,鼎益丰集团内部不少员工开通了港股账户,买入自家股票。

2019年3月,证券时报调查鼎益丰集团,其员工Z小姐透露:“2015年4月师父把这个公司收购过来,就是为了把鼎益丰自己的产业慢慢装进去,我们收购过来的时候成本价约0.3港元/股。”。她口中的“师父”即是隋广义。

2018年10月30日,刚刚加入鼎益丰集团不久的L小姐特意去香港开通了股票账户。“师父说这只股还会涨,要相信师父。”她说。

鼎益丰集团某销售人员说:“之前很多人跟着师父买了中国鼎益丰的股票,以‘原始股’的价格进入,看看现在的股价,涨了好多,鼎益丰的一名员工,从‘原始股’买起,现在已经是鼎益丰持股5%的股东了。”

2018年11月16日,隋广义在在晨会中说:“大家观察一下,每天是谁在买入中投(编者注:中国鼎益丰更名之前的名称为“中国投资基金”)全是国际顶级大投行,他们持续买入,太给力了,无名的小企业鼎益丰,到了今天,已经进入了大中型指数,还将被纳入MSCI大中型指数,这次被调入的公司还有360、顺丰等。” 中国鼎益丰公告显示,公司获纳入MSCI全球标准指数成份股之一,于2018年11月30日收市后生效。

公开资料显示,2017年6月,中国鼎益丰进行过一次配售。最终配售结果显示,参与认购的配股人数有20人,平均每人出资近330万港元。香港一证券分析师表示,上述配股主要存托在广发证券(香港)。配股完成之后股价便开始强势拉升。

2018年9月,中国鼎益丰再次进行配售。配售完成之后,股价再次大幅拉升,最高升至28.35港元。通过两次配售,参与者账面盈利少则1.5倍,多则40多倍。

“在没有太多流动性的情况,只需要很少的资金量就可以把股价拉上去,中国鼎益丰坐庄痕迹明显。”该分析师表示。

进入2018年11月之后,中国鼎益丰每天成交额均在1亿港元左右。2018年11月30日,中国鼎益丰成交突然放大,全天成交额为15.23亿港元。德银以及广发证券(香港)席位为当天卖出主力,其中德银卖出3550.6万股,广发证券(香港)卖出864.8万股。

该分析师称,“由于公司在2018年11月30日开始被纳入MSCI指数成份股,故在11月30日这家公司被MSCI指数基金大量买入,这个时候最适合出货,因为被动基金买盘能够提供足够的流动性。”他认为,通过供股、配股以及后续抛售股票席位来看,出货方大概率来自于大股东或透过早前以低价认购配股及供股股份的人士。

还有业内人士指出:“港股通据说存在一个理论上的漏洞,可以被利用来跨境搬钱。中国鼎益就是钻了这个漏洞。通常,操纵者以香港资金,低价潜伏进某个易于操控的仙股或认购合作的新上市股H,对敲拉抬并洗盘一段时间后,达到标准、走完纳入港股通的流程,再将自己控制的大陆资金(往往是代客理财的私募基金),通过港股通投向自己控制或合作的H——一边是内地的、别人的钱,一边是香港的、自己定了高价的资产。根据对H的控制力和自身的贪欲,操纵者可以选择直接左手倒右手出货,然后股价是涨是跌、内地客户是亏是赚,就各凭天命了。”

事实上,中国鼎益丰进入港股通后,鼎益丰集团便时不时面向投资客召集分享会,宣称在香港、新加坡、美国都有对冲基金管理公司,用易经八卦推算出买卖点,实现每年年化收益25%,通过这种线下私募方式,直接募集大笔投资资金。

鼎益丰集团或承担赔偿责任

泡沫总有破灭的一天。

2019年3月8日,中国鼎益丰发布公告,称香港联合交易所应香港证监会指令,自2019年3月8日起停止公司股份买卖。

根据公告显示,香港证监会此次依据香港证券及期货规则之条例第8(1)条停牌。证券及期货条例第8.1条规定,若证监会认为上市公司的公告陈述通告及其他文件,属虚假不完整或具误导性的资料,为保护投资者的利益,则有权指示公司暂停交易。这就意味着中国鼎益丰实际已经遭到香港证监会的调查,才被要求暂停股份交易。

如今,隋广义已辞任其于中国鼎益丰担任的所有职位,即非执行董事、董事会主席及董事会投资者关系委员会成员。但等待中国鼎益丰的将是香港证监会就其涉嫌市场操控活动展开的调查结果。

此前,广东瑞霆律师事务所陆晖接受深圳电视台采访,对香港上市公司中国鼎益丰因涉嫌操控股价被证监会停牌并调查一事发表法律观点。

他认为,香港地区《证券与期货条例》明确列出了市场失当行为的类型,包括内幕交易、操纵股价、操纵证券市场等,证监会此前对中国鼎益丰作出停牌并调查决定,后续会启动研讯、审裁程序,追究相关责任主体的责任。

虽然注册在内地的鼎益丰集团和香港上市公司中国鼎益丰是关联公司,但在没有明确证据证明鼎益丰集团有参与操控股价的情形下,应合理认为目前与此事无关。但另一方面,中国鼎益丰作为鼎益丰集团的重要资产,停牌、股价下股必然导致后者的资产出现重大变化。

因此,如果港股中国鼎益丰最终被认定操控股价,内地投资者因此受到损失,可以通过香港的法律程序要求相关责任主体承担赔偿责任。

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