私募基金管理人备案登记形势、政策分析

私募基金管理人备案登记形势、政策分析
2018年01月24日 13:19 企鹅宝金融资

摘要:2015年末到2016年初私募整体政策变化很大,从人人可以备案,到现如今备案成了必须筹划且有能力才能办成的事情。如今新系统上线,有且只能做一种备案,原来投资公司甚至其他类公司四类可以全部申请。可见私募已经正式被列为重点监管行业。私募牌照的含金量逐渐上升

2015年末到2016年初私募整体政策变化很大,从人人可以备案,到现如今备案成了必须筹划且有能力才能办成的事情。如今新系统上线,有且只能做一种备案,原来投资公司甚至其他类公司四类可以全部申请。可见私募已经正式被列为重点监管行业。私募牌照的含金量逐渐上升。

另外私募牌照的有效期已经被定为半年即:你持有牌照以后必须在半年内发布有效产品,否则吊销。

政策回顾:

从2015年10月份开始,基金业协会发布了一条新规:私募备案协会重拳出手:备案制转为审批制

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂 行办法》)关于私募基金管理人防范利益冲突的要求,对于兼营 民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构,这些业务与私募基金的属性相冲突,容易误导投资者。为防范 风险,中国基金业协会对从事与私募基金业务相冲突的上述机 构将不予登记。上述机构可以设立专门从事私募基金管理业务 的机构后申请私募基金管理人登记。经金融监管部门批准设立 的机构在从事私募基金管理业务的同时也从事上述非私募基金 业务的,应当相应建立业务隔离制度,防止利益冲突。

同时,为落实《暂行办法》关于私募基金管理人的专业化 管理要求,私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资” 等相关字样,对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资 管理”、 “资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样 的机构,中国基金业协会将不予登记。

己登记私募基金管理人应按照上述要求进行整改,下一步协会将对不符合要求得私募基金管理人进行自律管理。

即:特殊字样的投资类企业无法做私募,必须重新修改字号。比如众筹。另外如果做了其他金融方面的业务也无法通过基金业协会审核

从2015年11月份开始,基金业协会开始对基金从业人员以及公司属性进行严格要求。一步一步到如今这个地步。

1.公司必须符合基金业协会要求。分类、资金、法人、实际办公地址。

2.三名从业人员。

3.资金实缴额度。

4.法律意见书。(北京盈科已经被基金业协会拉黑)

5.专业的办理人员。(很重要)

现在办理私募基金备案是一个很尴尬的时期,他的走向很明确就是越来源严格,且在节骨眼上。不做吧,以后可能就做不下来了。做吧。现在租个房子一个月几万。法律意见书几万。公司要弄正规。人员齐备,还要验资。

我们来预测一下将来私募的形势,仅仅是我的个人想法,我只是根据现在的状况对将来进行推测!

1.公司必须有一定的规模并且能够提交数据。并不是现在仅仅的在经营饭以及公司名称上的限制,比如你要提供公司的流水、资金情况以及在职人员数量的要求。

2.从业人员的数量。这个是有案例可寻的,现在保险牌照、投顾牌照、第三方支付牌照的从业数量已经达到十几名且要备案的。

3.项目要前置审批,就是你要提交可行性报告。

4.监管更严格,会成立新的机构或者加入其它机构进行监管。

以上的都是可以预想。且很有可能发生的。且有能力发生的。

财经自媒体联盟更多自媒体作者

新浪首页 语音播报 相关新闻 返回顶部