沪深交易所本周共发函64份 对49起异常交易行为进行监管

沪深交易所本周共发函64份 对49起异常交易行为进行监管
2019年08月30日 19:00 中新经纬

中新经纬客户端8月30日电 30日晚间,上交所与深交所分别发布本周市场概况、监管状态等情况。本周,沪深交易所共下发各类函件64份,对49起证券异常交易行为采取书面警示等自律监管措施。

上海证券交易所。中新经纬 摄

上交所对16起异常交易行为进行监管

根据上交所官方微信公众号“上交所发布”信息,成交方面,本周主板股票成交额9987亿元,科创板股票成交额479亿元,债券成交额46865亿元,基金成交额1345亿元;规模方面,主板股票市价总值为32万亿元,科创板股票市价总值为5780亿元,债券托管规模为92373亿元,基金市值为5557亿元。

此外,上交所提到,本周,主板融资融券余额为4640亿元,科创板融资融券余额为60亿元,沪股通交易额1333亿元,港股通交易额339亿元。

关于筹融资情况,上交所称,本周主板IPO家数为3家,筹资额为13亿元;债券发行家数为58家,筹资额为783亿元;共受理69家企业的发债申请,拟发行金额共计2045.1亿元。

在监管方面,上交所表示,本周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件21份,其中,监管问询函11份,监管工作函10份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告20份。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查10单。

此外,本周,沪市共发生16起开盘或收盘集合竞价阶段拉抬打压股票价格等证券异常交易行为,上交所对此及时采取了书面警示等自律监管措施。同时,针对8起上市公司重大事项等进行核查,向证监会上报1起涉嫌违法违规案件线索。

深交所对5宗违规行为进行纪律处分

根据深交所官方微信公众号“深交所”信息,本周深交所共对5宗违规行为进行纪律处分:

一是湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司存在未履行审议程序向控股股东、实际控制人及其关联人提供担保,控股股东非经营性占用公司资金以及未及时披露重大诉讼、银行账户被冻结、控股股东股份冻结等违规行为。深交所对公司以及公司控股股东广东恒润互兴资产管理有限公司,公司控股股东关联人广东恒润华创实业发展有限公司,公司实际控制人赖淦锋,公司董事长麦少军,董事、总经理兼董事会秘书江峰,董事兼财务总监戴浪涛,董事赖钦祥、何海颖给予公开谴责的处分,对公司独立董事邹建华,时任独立董事廖焕国、李晓明,监事刘湘胜、徐长清、任春龙给予通报批评的处分。

二是网宿科技股份有限公司副总经理储敏健在2019年3月26日以集中竞价交易方式减持公司股份6734402股,占公司总股本的0.2768%,成交金额为91488366元。上述减持行为发生日距离减持计划披露日期不满十五个交易日,违反相关规定。深交所根据有关规定,对储敏健给予通报批评的处分。

三是成都天翔环境股份有限公司股东安德里茨(中国)有限公司2018年12月13日至2019年3月15日期间通过集中竞价交易减持公司股份873.98万股,占公司总股本的2%,减持金额总计5201.99万元。上述减持行为未预先披露减持计划,违反其之前的承诺,违反相关规定。深交所根据有关规定,对安德里茨(中国)有限公司给予通报批评的处分。

四是兴源环境科技股份有限公司原控股股东兴源控股集团有限公司(以下简称“兴源控股”)在2018年8月2日、3日通过集中竞价方式被动平仓减持公司股份397.01万股,占公司总股本的0.26%,涉及金额1633.13万元,兴源控股在减持前未进行预披露。2018年8月23日、24日,兴源控股通过集中竞价方式被动平仓减持公司股份369.49万股,占公司总股本的0.24%,涉及金额1306.11万元,兴源控股在减持前未预披露。2018年8月27日至30日,兴源控股继续通过集中竞价方式被动平仓减持公司股份464.29万股,占公司总股本的0.30%,涉及金额1610.99万元,上述被动平仓减持日期距离预披露日期不足15个交易日。2018年7月11日,兴源控股增持公司股份116.24万股,在2018年8月2日至30日被动平仓减持兴源环境股份1230.79万股,构成了《证券法》第四十七条规定的短线交易。上述行为违反相关规定,深交所根据有关规定,对兴源控股集团有限公司给予通报批评的处分。

五是国民技术股份有限公司2018年年度业绩预告披露的净利润与年度报告相比,盈亏性质发生变化,业绩快报披露的净利润与年度报告相比,差异金额较大,且业绩预告、业绩快报未及时修正。同时存在重大会计差错更正,更正后的2018年前三季度净利润较更正前的净利润,盈亏性质发生变化且存在较大差异。上述行为违反相关规定,深交所根据有关规定,对公司以及公司董事长兼总经理孙迎彤、财务总监徐辉给予公开谴责的处分。

深交所表示,本周共对10宗违规行为发出监管函,4宗涉及信息披露及规范运作违规,6宗涉及买卖股票及减持违规。

4宗涉及信息披露及规范运作违规中:

一是新疆合金投资股份有限公司股东杨新红被判决转让其持有的公司股份并被法院强制执行,杨新红未及时就上述权益变动披露《简式权益变动报告书》。

二是神州长城股份有限公司实际控制人陈略与有关方面就公司拟进行司法重整事宜签署了《合作意向书》,陈略未能及时将上述事项通知上市公司,未能及时履行信息披露告知义务。

三是多喜爱集团股份有限公司股东未及时将股份被冻结事项告知上市公司进行公告。

四是松德智慧装备股份有限公司全资子公司两次与关联方签署《设备购销合同》均未按规定及时履行审议程序和信息披露义务。

6宗涉及买卖股票及减持违规中:

一是广州普邦园林股份有限公司董事叶劲枫在公司2019年半年度报告披露敏感期内卖出公司股票。

二是威海广泰空港设备股份有限公司监事王庆东的配偶徐安红在公司2019年半年度报告披露敏感期内买卖公司股票。

三是跨境通宝电子商务股份有限公司监事杨建新的配偶樊梅花在公司2019年半年度报告披露敏感期内卖出公司股票。

四是东方日升新能源股份有限公司股东李宗松在持股比例变动达到5%时未按规定停止交易并披露简式权益变动报告书,亦未在披露简式权益变动报告书后的2日内停止买卖公司股票。

五是吉峰三农科技服务股份有限公司董事长王新明因股票质押式回购业务违约,持有的股份被强制平仓卖出,上述减持距离披露减持日期未满15个交易日。

六是湖南千山制药机械股份有限公司董事邓铁山被质权人通过集中竞价交易方式处置了其所质押的公司股份,该减持行为发生日距离减持计划预披露日期不足15个交易日,且构成了敏感期买卖。

此外,深交所称,本周共发出半年报问询函7份、重组问询函5份、关注函13份、其他函件18份;共对33起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对多日涨幅异常的“深赛格”和“深大通”进行重点监控,并及时采取监管措施;共对2起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。(中新经纬APP)

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