央行开反洗钱巨额罚单!中行被罚1040万元

央行开反洗钱巨额罚单!中行被罚1040万元
2020年10月30日 19:23 中新经纬

  中新经纬客户端10月30日电 据央行网站消息,人民银行石家庄中心支行近日公布的反洗钱行政处罚信息公示表显示,中国银行在河北省的五家分行及一个管理部涉及未按照规定履行客户身份识别义务等违法行为,合计被罚1040万元,14名相关责任人被罚款。

截图来源:央行网站

  具体来看,中国银行河北省分行存在未按照规定履行客户身份识别义务及未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等违法行为,被处罚款310万元。相关责任人王立景、聂勇芹、罗勇、王姣姣分别被罚9.5万元。

  中国银行石家庄管理部存在未按照规定履行客户身份识别义务及未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等违法行为,被处罚款290万元。相关责任人袁新义、孙洪涛分别被罚7万元。

  中国银行辛集分行存在未按照规定履行客户身份识别义务及未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等违法行为,被处罚款180万元。相关责任人魏国栋、耿允分别被罚7万元。

  中国银行保定分行存在未按照规定履行客户身份识别义务及未按照规定保存客户身份资料和交易记录等违法行为,被处罚款70万元。相关责任人刘刚、郑丽颖分别被处罚款人民币3.5万元。

  中国银行定州分行存在未按照规定履行客户身份识别义务的违法行为,被处罚款60万元。相关责任人刘喜生、刘仕见分别被处罚款人民币3.5万元。

  中国银行邢台分行存在未按照规定履行客户身份识别义务及未按规定保存客户身份资料和交易记录等违法行为,被处罚款130万元。相关责任人林瑜海、王智勇分别被处罚7万元。

  此外,邮储银行浦发银行、阳光人寿分别也有分支机构被罚。

  其中,中国邮政储蓄银行石家庄市分行存在未按照规定履行客户身份识别义务的违法行为,被处罚款126万元。相关责任人薛彦军、杨丽杰分别被罚3.4万元。

  上海浦东发展银行石家庄分行存在未按照规定履行客户身份识别义务的违法行为,被处罚款100万元。相关责任人崔振声、白军战分别被罚5万元。

  阳光人寿石家庄中心支公司存在未按照规定履行客户身份识别义务及未按规定保存客户身份资料和交易记录等违法行为,被处罚款100万元。相关责任人侯占利、陈亚芳分别被处罚8万元。(中新经纬APP)

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