点牛优选被警示,两高管被监管谈话

点牛优选被警示,两高管被监管谈话
2023年03月28日 11:43 中新经纬

  中新经纬3月28日电 据山西证监局网站28日消息,因2022年12月30日变更《工商营业执照》但迟至2023年1月31日才向山西证监局报送相关报告材料,点牛优选有限公司被警示,张乐宏、温启红分别作为公司时任董事长、合规负责人,被监管谈话。

截图来源:山西证监局网站

  山西证监局网站公布的监管措施信息显示,山西证监局在日常监管中发现,点牛优选有限公司于2022年12月30日变更《工商营业执照》,业务场所由北京朝阳区东四环中路82号2座2-1座01层101-2变更为山西转型综合改革示范区学府产业园科技街丹阳大厦1805室,但迟至2023年1月31日才向山西证监局报送相关报告材料。

  山西证监局表示,上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条和《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,山西证监局决定对点牛优选有限公司采取出具警示函的监管措施。

  同时山西证监局还表示,张乐宏、温启红分别作为公司时任董事长、合规负责人,对上述违法违规行为负有主要责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定,山西证监局决定对张乐宏、温启红采取监管谈话的监管措施。请二人于2023年3月27日10:00携带本人身份证到山西证监局接受监管谈话。

  天眼查APP显示,点牛优选有限公司(曾用名:点牛控股有限公司),成立于1998年,位于山西省太原市,是一家以从事商务服务业为主的企业。企业注册资本10000万人民币,实缴资本10000万人民币。(中新经纬APP)

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