中新经纬5月15日电 据深圳证监局网站15日消息，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司深圳分公司(简称：容维证券深圳分公司)、时任总经理周建锐被警示。
经查，容维证券深圳分公司、周建锐在从事证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：
合规负责人兼任证券投资顾问并开展证券投资顾问业务；业务推广过程中个别营销人员存在误导性宣传；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资建议。
上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》规定。根据规定，深圳证监局决定对容维证券深圳分公司、时任总经理周建锐采取出具警示函的监管措施。
来源：深圳证监局网站
