原创 2017-12-14 汇众资讯FinanceWord
香港证券期货委员会（SFC，香港证监会）12月13日公告：
福汇亚洲有限公司（香港福汇），现改名为“乐天证券香港有限公司”（Rakuten Securities Hong Kong Limited），因违反监管规定及内部监控缺失，遭香港证监会谴责及罚款200万港元。有关违规行为及内部监控缺失均与客户款项分隔不足有关。
香港福汇根据《证券及期货条例》获发牌进行第3类（杠杆式外汇交易）受规管活动。
证监会的调查发现，香港福汇于2013年1月至2015年1月期间进行了以下行为，表明其在客户资金分离上存在问题：
1.接受某些客户的超额提现要求，即该客户提现额度超过其存放在香港福汇代理的分离客户账户里的额度，香港福汇还动用其他客户的隔离账户资金以满足上述的超额提现需求；
2.因计算错误，以致本应分隔的客户资金款额比正常的要少。
香港福汇的有关行为违反了《证券及期货(客户款项)规则》及《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》（《操守准则》）。
在2013年1月至2014年12月期间的每个月底，分隔不足的客户款额介乎290万港元至1,160万港元。于2015年1月，有关金额更高达7,200万港元。
证监会认为，香港福汇没有制订足够的内部监控措施，以防止出现客户款额分隔不足的情况，并且没有确保客户的资产被妥善地加以记帐及获得充分保障。
香港证监会做出本次处罚，已考虑到了香港福汇的如下情况：
1.在证监会调查所关注的方面积极配合；
2.已采取行动纠正其在内部监控方面的不足；
3.现时已变更所有权，并换了管理层，而有关客户款项处理程序的缺失可归因于香港福汇的前管理层。
香港福汇的业务于2015年9月被Rakuten Securities, Inc.收购，收购价3500万美元。香港福汇已于2016年4月改名为“乐天证券香港有限公司”，有关业务已由新的所有者及管理层接手经营。而在2016年10月份时，香港福汇曾因违反监管规定被香港证监会处罚50万美元。
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