近日，内蒙证监局披露了一份关于董秘内幕交易的处罚案例，分享给大家作为警醒。
据《行政处罚决定书》：
自2019年12月起，津膜科技实际控制人天津工业大学筹划通过引入战略投资者增资上市公司控股股东津膜工程的方式转让津膜科技的控制权。
之后，天津工业大学与华润环保签订相关战略合作框架协议。2020年4月8日至7月3日，津膜科技陆续披露重大事项停牌公告等信息，但后续双方合作未取得实质性进展。
2021年3月中下旬，航天环保董事长李某峰、总经理张某亮、宋某鹏等人赴天津工业大学与副校长张某波、天津工业大学资产经营有限公司董事长李某璋、上市公司总经理范某等人先后两次进行会谈。航天环保表达了想与天津工业大学进一步开展校企合作的意向，包括增资津膜工程使上市公司控制权发生变更（前提是天津工业大学与华润环保就增资津膜工程事项终止合作）等。天津工业大学表示需待与华润环保的合作结果明确后再沟通交流。
2021年3月底至4月下旬，航天环保宋某鹏带领中介机构工作人员陆续收集了上市公司及其重要子公司的相关资料，并就增资事项撰写了立项报告，项目内部代号“金石”。
2021年4月29日，津膜科技发布《关于实际控制人终止与昆明国环股权投资基金筹划控制权变更事项的公告》。之后，天津工业大学方面初步确定与航天环保开展合作。
2021年5月6日，天津工业大学与航天环保开始初步洽谈合作事宜。参与人有张某波、李某璋、范某、张某亮、宋某鹏及津膜工程范某和、赵莹等。同日，航天环保下设单位内蒙古航科君富资产管理中心（有限合伙）内部立项委员会同意“金石”项目立项。
2021年5月8日至10日，航天环保起草投资框架协议并将草拟稿发送至天津工业大学资产经营有限公司。
2021年5月12日，航天环保工作人员前往津膜工程尽职调查，并对赵莹进行访谈。
2021年5月13日，航天环保李某峰、张某亮前往天津工业大学，就投资框架协议与张某波、李某璋、赵莹、范某等人进一步磋商。会后天津工业大学参会人员就增资等事项签署了保密承诺书，并将“审议关于天津膜天膜工程技术有限公司之投资框架协议及诚意金协议等事宜”议题提请天津工业大学党委常委会审议。
2021年5月17日，天津工业大学张某波、李某璋、范某和、赵莹和范某等人与航天环保张某亮、宋某鹏再次商讨投资框架协议细节。
2021年5月20日，天津工业大学党委常委会审议并通过《关于天津膜天膜工程技术有限公司之投资框架协议及诚意金协议等事宜》。同日，津膜工程召开第十六届董事会第十次会议，审议同意与天津工业大学资产经营有限公司、共青城航科国惠环保产业投资中心（有限合伙）（以下简称共青城航科）共同签署上述投资框架协议。
2021年6月7日，津膜科技发布《关于控股股东、实际控制人签署〈投资框架协议〉暨公司控制权拟发生变更的提示性公告》，公告称天津工业大学资产经营有限公司、共青城航科、津膜工程三方签订《天津工业大学资产经营有限公司与共青城航科国惠环保产业投资中心（有限合伙）关于天津膜天膜工程技术有限公司之投资框架协议》。
内幕信息形成时间不晚于2021年5月6日，即天津工业大学与航天环保就增资津膜工程进而使上市公司控制权发生变更事项开展初步洽谈之时。本案内幕信息公开时间为2021年6月7日，即上市公司首次披露本次控制权拟发生变更的提示性公告之时。内幕信息敏感期为2021年5月6日至6月7日。
赵莹是津膜科技控股股东津膜工程董事、董事会秘书、副总经理，控制并利用弟弟“赵某”账户内幕交易“津膜科技”，具体为，2021年5月13日至5月27日，赵莹使用本人手机（138XXXXX620），利用“赵某”账户及陆续卖出原持有股票所得资金，累计买入“津膜科技”160,300股，成交金额932,303.61元，并于内幕信息公开后全部卖出。经计算，获利240,529.72元。
最终作出处罚，对赵莹没收其内幕交易违法所得240,529.72元，并对赵莹处以60万元罚款，罚没合计约84万元。
