这个周末不太平,证监会“集束炸弹”震撼两市,不知多少上市公司和市场中介机构又得寝食难安,而受损股民的心里该好受点啦!财源在线为大家简要梳理如下:
【第1炸】上半年1天1起行政处罚,63间上市公司信披违法伎俩百出
2018年上半年,证监会严办投资者深恶痛绝的违法案件,严惩市场上兴风作浪的违法主体,共作出行政处罚决定159件,平均1.13天1件,比去年同期增长41%;罚没款金额63.94亿元,在去年同期基础上再创新高;市场禁入20人次;办理行政处罚应诉案件37起,超出2017年全年的80%。其中,上市公司信息披露违法类案件处罚63起,部分典型案例如:
——昆明机床2013年至2015年年报虚假记载,虚增收入约4.83亿元,少计管理费用约2960.86万元,多计成本约2.35亿元,少计存货约5.06亿元。
——金亚科技2014年虚增利润约8049.55万元,虚增银行存款约2.18亿元,虚列预付工程款3.1亿元。
——华泽钴镍2013年至2015年上半年未在相关年报中披露关联方非经营性占用资金及相关的关联交易情况,2015年未披露为关联方融资及借款提供担保的情况。
——龙薇传媒试图以空壳公司高杠杆收购上市公司万家文化,所披露的信息存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏,万家文化股价出现大幅波动,损害投资者合法权益。
——上峰水泥、山西三维等隐瞒重大环境污染被处罚信息。
上述案件均为上市公司虚假陈述典型案例,证监会依法予以严惩,涉嫌犯罪的依法移送公安机关。此外,奥盖克、海龙精密、恒顺众昇、申科股份、永宇冲片等公司因未按规定披露相关关联交易、股份质押、实际控制人权益变动、对外担保事项或重大诉讼事项等信息,均被依法处罚。
财源在线提示:
【退市昆机索赔条件】(1)2015年11月11日至2016年2月4日间买入ST昆机(600806)且在2016年2月4日仍持有该股票的投资者,此时间段的起诉对象拟为:中德证券;(2)2014年3月29日至2017年3月20日期间买入ST昆机(600806)且在2017年3月20日仍持有该股票的投资者,此时间段的起诉对象拟为:ST昆机(600806)及时任会计师事务所
【*金亚索赔条件】2015年4月3日至2015年6月4日间买入金亚科技(300028)且在2015年6月4日仍持有该股票的投资者
【祥源文化(原万家文化)索赔条件】2017年1月12日至2017年3月31日买入万家文化(祥源文化,600576)且在2017年3月31日仍持有该股票的投资者
【上峰水泥索赔条件】2017年4月17日-2018年5月10日期间买入 上峰水泥且在2018年5月10日仍持有该股票的投资者
【*ST三维索赔条件】2014年8月13日至2018年4月17日前买入*ST三维(000755)且该期间未全部清仓的投资者
【恒顺众昇索赔条件】 2014年8月26日至2015年8月3日期间买入恒顺众昇(300208)且在2015年8月3日未全部抛售的投资者
【第2炸】华泽钴镍及相关人员涉嫌证券犯罪被证监会移送公安机关
因华泽钴镍上述行为涉嫌构成违规披露、不披露重要信息罪,王涛等人涉嫌构成背信损害上市公司利益罪。根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》,经与公安机关会商,证监会决定将华泽钴镍及相关人员涉嫌证券犯罪案件移送公安机关依法追究刑事责任。
证监会调查认定,华泽钴镍在2013、2014年度和2015年上半年累计发生向关联方提供资金的关联交易8.9亿元、30.4亿元、14.9亿元,分别占最近一期经审计净资产的84%、258%、106%,截至2015年6月30日关联方资金占用余额达13.3亿元。为掩盖关联方长期占用资金的事实,王涛等人将37.8亿元无效票据入账充当还款。2018年1月23日,证监会依法对华泽钴镍2013、2014年报和2015半年报虚假陈述给予60万元顶格罚款,对董事长、实际控制人王涛合计给予90万元顶格罚款并采取终身市场禁入措施,对16名直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚和市场禁入措施。
目前,证监会已完成对华泽钴镍虚假陈述案相关中介机构及其从业人员涉嫌违法违规行为的调查,已对国信证券及其从业人员依法作出行政处罚,合计罚没2880万元。同时,证监会亦已对审计机构瑞华会计师事务所及从业人员进行立案调查,将依法处理。
【*ST华泽索赔条件】2014年1月3日至2016年4月29日期间买入华泽钴镍(000693)且在2016年4月29日未全部抛售的投资者
【第3炸】“看门人”国信证券玩忽职守,“求仁得仁”领2880万元罚单
周末新闻发布例会上,国信证券“大出风头”,被证监会重点点名。作为华泽钴镍恢复上市的保荐机构和重大资产重组财务顾问,国信证券在核查上市公司关联方非经营性占用资金和应收票据,以及利用审计专业意见等方面未勤勉尽责,未对华泽钴镍及下属企业大额资金变化、应收票据快速增减等异常情况进行必要关注,未履行必要核查程序,未对审计专业意见进行必要的审慎核查,导致未能发现华泽钴镍关联方非经营性占用资金和采用无效票据入账掩盖资金占用的事实,在其出具的保荐材料及相关报告中存在虚假记载、重大遗漏。
2018年6月21日,证监会已对国信证券及其从业人员依法作出行政处罚,合计罚没2880万元。其中,对国信证券保荐业务违法违规案作出处罚,责令其改正,给予警告,没收业务收入100万元,并处以300万元罚款,对其直接负责的主管人员龙飞虎、王晓娟给予警告,并分别处以30万元罚款,对国信证券并购重组财务顾问业务违法违规行为作出处罚,责令其改正,没收业务收入600万元,并处以1800万元罚款,对其直接负责的主管人员张苗、曹仲原给予警告,并分别处以10万元罚款。
证监会表示,保荐制度和独立财务顾问制度是资本市场中发行上市和重大资产重组过程的重要制度安排,现实中个别市场中介机构合规意识薄弱,社会责任缺失,片面追求业务规模,淡忘了诚实守信、勤勉尽责的市场“看门人”初心,玩忽职守怠于履责,弃广大投资者的信赖利益于不顾,使“看门人”的制度安排形同虚设,为欺诈行为的发生提供了可乘之机。证监会将持续强化对中介机构的监管执法,发现违法即严肃问责。
【延伸】根据《证券法》第69条规定,上市公司有虚假陈述致使投资者遭受损失的,“发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任”。据此,*ST华泽受损适格投资者可以将国信证券作为共同被告起诉,要求其承担*ST华泽虚假陈述的连带赔偿责任。
财源在线提示:上述公司均涉证券虚假陈述被证监会调查或处罚,根据《证券法》及相关司法解释,符合条件的适格投资者可搜索登录财源在线官网报名,向该公司及相关责任主体提起诉讼,索赔投资差额、佣金、印花税和利息损失。律师费采取风险代理制,股民在获得赔偿款前无须支付。
【附】近百家虚假陈述涉讼上市公司可起诉索赔
以下90多家上市公司涉及证券虚假陈述责任纠纷,受损投资者可提起诉讼,索赔投资差额、佣金、印花税及利息损失。曾经购买这些股票的受损投资者,可上网登录财源在线官网查询详情或咨询、报名,符合索赔条件即可加入索赔诉讼。律师费是风险代理,股民不获赔不支付,诉讼费胜诉后返还原告。
2003年以来,证券虚假陈述责任纠纷案件诉讼机制日趋成熟,投资者索赔成功的案例逐年增多,数十起已结案件中,约有80%以上的原告股民通过判决或者和解获得了现金或股票赔偿,赔偿比例大多在法院认定受损金额的30%~100%之间,平均约50%~70%。
“法律不保护权利的睡眠者”,“不告不究”是国内证券民事索赔的惯例。当前民事赔偿诉讼已成为维护股民正当权益的一种救济手段,适格投资者切勿在观望和不作为中错过诉讼时效,而白白丧失依法索赔减少损失的权利!
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