深圳证监局:1823家私募已报送自查情况

深圳证监局:1823家私募已报送自查情况
2020年12月07日 14:05 积募

积募TALK

深圳的私募小伙伴们还有一个月今年就过完了你的自查工作搞定了吗?深圳证监局发布了监管情况通报第3期一起来看看有多少家私募报送了自查报告吧!

11月24日深圳证监局发布私募基金监管情况通报第3期公布了辖区最新的私募基金管理人自查自纠情况

从整体情况来看截至2020年11月15日已有1823家私募机构在深圳私募基金信息服务平台完整填报了自查自纠情况占辖区私募机构的40.6%另有200家机构已填写自查自纠底稿但未上传自查报告等附件材料

深圳证监局以绿红三种颜色标识私募机构审核结果:

绿色机构未发现问题或发现问题已整改机构;

黄色机构发现违规线索尚需核实整改或自查材料不全无法判断的机构;

红色机构发现违法线索或截至2020年底仍无法联系未报告自查自纠情况的机构

经深圳证监局审核发现目前1823家已完成填报的私募机构中有1023家绿色机构798家黄色机构2家红色机构

对于存在黄色或红色情形的机构深圳证监局将定向通过邮件等方式告知具体情况

后续证监局将根据自查整改情况结合日常监管掌握的信息及时调整私募机构的分类对于存在黄色或红色情形的机构应主动向证监局提交整改报告或补充自查自纠材料在年底前上报且经审核后符合条件的可以调整为绿色机构

据深圳证监局透露目前尚有2600多家私募机构未在深圳私募基金信息服务平台完整填报自查自纠情况对于截至2020年底仍无法联系未报告自查自纠情况的证监局将纳入红色机构在12月底的自查自纠审核情况中予以通报列为监管及处置重点对象并函请行业协会采取暂停产品备案列入异常经营机构注销管理人登记等措施

特别提醒

深圳私募管理人自查自纠工作将于2020年12月31日截止还没有在深圳私募基金信息服务平台完整填报自查自纠情况的小伙伴要抓紧时间咯~再来简单回顾下深圳自查的要求!

自查对象

深圳各私募基金管理人

及时提交报告

■ 管理人经过自查未发现违法违规问题以及自查发现违法违规问题并整改完毕的应抓紧就管理人及产品基本情况自查发现问题纠错整改结果等形成书面报告同步完成自查自纠情况表并签署合规经营承诺书

■ 书面报告自查自纠情况表及承诺书的书面盖章扫描件请尽快上传至深圳私募基金信息服务平台网址网页链接时间不得晚于2020年12月31日

■ 截至2020年12月31日仍未上传自查整改承诺材料的深圳证监局将通报中国证券投资基金业协会采取暂停产品备案等自律管理措施直至注销管理人登记限制继续开展私募基金业务

限期进行整改

■ 经过自查发现存在违法违规问题的管理人应立即组织整改整改结束期限不得晚于2020年12月31日

■ 到2020年底确实难以整改完成的应说明具体原因并制订详实可行的后续整改计划

证监局核查验收

■ 深圳证监局将组织专业力量按上传先后顺序对各管理人提交的自查整改报告等材料进行审阅同时与深圳证监局私募基金监管系统对该管理人的监测预警结果以及投诉举报等日常监管信息进行比对分析

■ 比对分析结果相吻合的验收通过并纳入白名单可享受相关政策支持;比对分析结果不一致的将视情形约谈管理人或开展现场检查

■ 经核查发现公司未认真自查整改或瞒报谎报的将依法严肃处理并采取相应的惩戒措施

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