涉案27亿!老牌投顾公司华讯投资被查,董事长等12名高管落马

涉案27亿!老牌投顾公司华讯投资被查,董事长等12名高管落马
2021年02月28日 22:01 AI财经

2月28日,深圳龙岗公安官微消息,深圳龙岗警方于近日突击查处大连华讯投资股份有限公司(以下简称“华讯投资”),对147名嫌疑人以涉嫌诈骗和虚假广告罪采取刑事强制措施。

(图片来源:深圳龙岗公安官微)

据深圳龙岗公安介绍,华讯投资先在多家网络平台投放“荐股名师”的广告,以免费领取“金股”的噱头吸引股民关注;随后由业务员将股民拉入荐股群反复“洗脑”,诱导其购买APP会员。据初步统计,该公司涉案金额高达27亿,投资受损人遍布各地。

(图片来源:深圳龙岗公安官微)

事实上,华讯投资早在去年就已暴露出问题。2020年11月,证监会网站曾发布一则《关于对大连华讯投资股份有限公司上海富禧投资咨询分公司(以下简称“华讯投资上海分公司”)采取责令改正监督管理措施的决定》指出,经查,华讯投资上海分公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在员工借用他人名义代替不符合公司适当性管理制度的客户与公司签约,公司未尽合规审核义务的情况。上述事项反映出华讯投资上海分公司投资者适当性管理存在缺陷。

证监会上海监管局认为,华讯投资上海分公司上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令[第130号])第二十九条第二款的规定。根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,决定对华讯投资上海分公司取责令改正的监督管理措施。

2021年1月13日,华讯投资的持续督导主办券商国海证券发布公告称,在日常督导中,发现挂牌公司董事长、实际控制人、信息披露人员失联,无法通过现场、电话、微信等方式联系。

2021年2月5日,华讯投资称,近期取得相关文书,公司实际控制人李妮、周垂富于2021 年1月8日收到深圳市公安局龙岗分局出具的《拘留通知书》(深龙岗公(梧桐)拘通字[2021]33144号、深龙岗公(梧桐)拘通字[2021]33120 号),根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第八十二条规定,李妮、周垂富因涉嫌诈骗罪被刑事拘留。

“2021年2月3日,深圳市公安局龙岗分局出具《取保候审通知书》(深龙岗公(刑)取保字[2021]33308 号),对李妮做出取保候审的决定。同日,深圳市龙岗区看守所出具《释放通知书》(深龙岗公(刑)释字[2021]33295 号),李妮已于 2021年2月3日被释放。”

五天之后,华讯投资再发公告称,公司收到大连证监局出具的行政监管措施事先告知书,自 2021年1月7日至今,公司实际控制人、高级管理人员以及相关业务负责人均处于失联状态,导致公司已无法对业务合规与内控进行有效管理,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条规定,按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,大连证监局拟对公司采取责令改正,暂停新增客户六个月的监督管理措施。

公开资料显示,华讯投资成立于2000年,是国内较早取得投顾牌照的公司,以向广大投资者提供证券投资咨询服务为主营业务。

2015年,华讯投资在新三板挂牌上市。从经营数据来看,2015年至2019年,该公司分别实现营业收入0.6亿元、3.42亿元、9.23亿元、2.3亿元、2.84亿元;分别实现归母净利润1589万元、3057万元、8121万元、-6396万元、2943万元。

最近一期财务报告显示,华讯投资2020年上半年公司实现营业收入1.7亿元,同比增长28.50%,其中上半年的投资顾问业务收入高达1.69亿元。同期,实现归属于挂牌公司股东的净利润3308.94万元,同比增长77.94%。(文| AI财经社 关会杰)

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