2022年招商局蛇口工业区控股股份有限公司ESG评价报告（五）
三、公司治理
（一）法人治理招商蛇口严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的要求，结合公司实际情况，不断完善公司的法人治理结构，提高公司规范化运作水平，健全公司内部控制制度，股东大会、董事会、监事会和经营管理层责权分明、协调运营、科学决策。
公司还积极开展投资者关系管理工作，通过多平台、多方位、多层次的沟通方式，加强与投资者联系，不断提高投资者关系管理工作水平。公司治理实际情况符合中国法律法规要求和证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。
（二）内控建设
招商蛇口通过制度化、规范化建设持续提升公司治理水平，促进公司健康发展。其中，董事会负责建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告等。董事会下设董事会审计委员会，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，向董事会报告工作并对董事会负责。
公司设立法律合规、内控与风控管理委员会，作为公司内部控制的管理机构，负责统筹公司风险管理与内部控制体系建设工作，下设专项小组指导内部控制工作的组织和落实，公司风险管理部负责统筹和实施公司风险管理、内部控制及法律合规等相关工作。公司持续完善并不断优化公司制度流程体系，提升一线合规下的效率效益，助力管理提质增效。
公司不定期发布《内控自我评价报告》和《内部控制审计报告》。
（三）经营独立
招商蛇口对于在资产、人员、财务、机构、业务等方面均独立于控股股东，享有独立法人地位和市场竞争主体地位，具有独立完整的业务体系和直接面对市场自主经营的能力。
资产方面，公司资产独立完整，与控股股东之间资产关系明晰，产权清晰，不存在无偿占有或使用情况。
人员方面，公司与控股股东在劳动、人事及薪酬管理方面互相独立，具有独立的劳动人事管理部门，制定独立的劳动、人事及薪酬管理制度。
财务方面，公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系。财务人员均为公司的专职工作人员，与控股股东不存在任何人事关系；公司在银行开立独立账户并依法独立纳税；公司能够独立做出财务决策，不存在控股股东或实际控制人干预公司资金使用的情况。
机构方面，公司的生产经营和职能机构独立于控股股东或实际控制人。公司不断规范和完善法人治理结构，董事会、监事会与高级管理人员按照《公司章程》及有关规定行使各自的职责。
业务方面，公司拥有独立完整的业务体系，能够做到独立经营，独立决策，独立承担责任与风险，不受公司控股股东的干涉与控制，未因与公司控股股东及其控制的其他企业之间存在关联关系而使公司经营自主权的完整性、独立性受到不良影响。
（四）商业道德
招商蛇口注重客户、供应商信息隐私保密，反商业贿赂，依法纳税。负责任营销。
（五）信息披露
招商蛇口注重信息披露，除定期披露半年报/年报、社会责任报告/可持续发展报告、审计报告外，还披露《董事会议事规则》《董事会工作报告》、《监事会工作报告》、《独立董事履行职责情况报告》等治理内容，以及《对外捐赠管理办法》、《股票期权激励计划实施考核办法》、《关联交易管理制度》、《募集资金管理制度》、《公司章程》等规章制度，还包括年度募集资金存放与使用情况专项报告、战略合作协议、利润分配方案实施公告等财务内容和公司重大事项。信息披露较为完善。
依据万绿信评ESG评价指标体系，招商蛇口公司治理方面得分29分（满分30分，社会负面事件暴露出公司管理有待完善，减扣1分）。
