自2015年以来，为进行产业链布局，金一文化董事长钟某接触了多家公司，进行收购谈判，以推进公司重大重组。根据证监会调查，周德奋作为粤豪珠宝总裁，和钟某有密切业务往来、且私交甚密，周德奋向钟某介绍了包括成都天鑫洋在内的不少资产。而且，周德奋曾于2015年6-7月份与钟某、卡尼珠宝董事长一同吃饭，聊天内容包括金一文化与卡尼小贷的合作及金一文化近期收购资产情况。监管认定，金一文化拟收购成都天鑫洋、卡尼小贷等标的并最终完成收购卡尼小贷的一系列重大重组事项属于“公司的重大投资行为”，构成内幕信息，且该内幕信息的形成不晚于2015年4月30日，公开于8月6日。钟某、周德奋等人为内幕信息知情人，知悉内幕信息不晚于2015年4月30日。
周德奋共控制4名粤豪珠宝员工的证券账户交易“金一文化”，这四个证券账户转入资金时间、买入时间和内幕信息形成变化时间一致，且仅交易“金一文化”一只股票，为集中、重仓买入；此外，其中2个账户开户时间也与金一文化收购成都天鑫洋谈判及达成共识时间一致。这4个账户合计转入1.52亿元资金，均来自于周厚厚（周德奋之父）及其家庭或粤豪珠宝。但截至2018年10月29日，4个证券账户的账面亏损合计达到1.08亿元。
早在2019年2月，证监会就曾对周德奋相关行为作出行政处罚决定，但周德奋提起行政诉讼质疑程序违法。由于证监会此前认定周德奋账面获利2844.86万元，而后因其巨亏的真实情况变更该认定，此后周德奋应仍有权就罚款数额的多少进行陈述申辩，但证监会剥夺了周德奋该项权利，构成程序违法。故北京市一中院判决撤销证监会此前做出的〔2019〕10号《行政处罚决定书》。
2020年10月14日，证监会网站再次公布周德奋内幕交易金一文化的行政处罚决定书，责令周德奋依法处理非法持有的证券，并处以60万元的罚款。此次处罚中各项表述更为审慎，且证监会应当事人周德奋的申请，再度举行听证会，听取周德奋及其代理人的陈述和申辩意见。此外，因涉嫌构成内幕交易罪，证监会已将该案移送公安机关进行侦查。
（曾令萱 整理）
头条号入驻
4000520066 欢迎批评指正
All Rights Reserved 新浪公司 版权所有
