借6亿给长生生物少东家,今成大股东,兴业证券“情非得已”

借6亿给长生生物少东家,今成大股东,兴业证券“情非得已”
2021年07月12日 18:42 独角金融

来源 | 独角金融

“长生生物假疫苗案”虽已基本落下帷幕,但借6亿元给长生生物少东家张洺豪的兴业证券(601377.SH),仍然深陷其中。

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一纸裁定,成退市股第一大股东

2018年,因震惊全国的“长生假疫苗事件”,长生生物(400077.OC,已退市)被监管开出91亿巨额罚单,同时成为A股市场重大违法强制退市第一股。

兴业证券在与长生生物的一笔股权质押融资业务当中,也遭到重大损失。

2021年7月8日晚间,兴业证券发布一则涉及诉讼的进展公告,称收到法院作出的执行裁定,将张洺豪(长生生物副董事长)质押的1.67亿股(占总股本17.14%)长生生物交付公司抵偿部分债务

随着这份裁定的落地,兴业证券代替张洺豪,被动成为长生生物第一大股东

目前,张洺豪持有长生生物1.74亿股股份,而累计质押给兴业证券的股份高达1.67亿股,占比达96%。值得注意的是,兴业证券还是长生生物借壳黄海机械重大资产重组上市时的独立财务顾问和持续督导机构

虽然赢了官司,但质押标的已退市,如果后续没有理想的进展,兴业证券可能最终还是自己蒙受损失。

上海创远律师事务所高级合伙人许峰律师表示,退市股股权本身不怎么值钱,要看债务人有没有其他的财产或担保人,否则债权人融资款能拿回来的可能性比较渺茫

有关该诉讼对公司的影响,兴业证券表示,鉴于本次诉讼尚未执行完毕,暂难预计对公司本期利润或期后利润的具体影响。

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一度频频爆雷,业绩遭遇“滑铁卢”

2018年,兴业证券的业绩遭遇“滑铁卢”,这背后是连续被爆踩中长生生物、中弘股份等“巨雷”。

2017年 4 月至5 月,张洺豪在兴业证券办理股票质押式回购交易,融入本金人民币6亿元,其配偶张湫岑承诺对前述债务承担持续清偿责任。

2017年、2018年,长生生物陷入“问题疫苗”事件。事发后,长生生物创造过32个连续跌停的纪录,从2018年的24.55元/股,定格到退市前的0.77元/股,经营遭到重创,公司濒临退市。

张洺豪和兴业证券的上述交易也随之触发违约条款,但张洺豪、张湫岑并为履行相应的回购义务、清偿责任。更不幸的是,当时,深交所对长生生物大股东、高层所持有的股份进行限售处理,这意味着该股即使跌破了平仓线也无法被强平。

2019年11月27日,长生生物成为A股市场重大违法强制退市第一股。

兴业证券为了追回这笔欠款屡次与曾经的客户对薄公堂。

2019年 4月,一审判决张洺豪和张湫岑偿还兴业证券融资本金人民币6亿元,支付利息、违约金,且对张洺豪质押的1.67亿股“长生生物”股票享有优先受偿权。

此外,兴业证券2018年度还“踩雷”金洲慈航、金龙机电等,并且根据会计政策计提了相应的预期信用减值损失,当年计提资产减值准备高达6.9亿元。该笔减值也对其2018年业绩产生重大影响,当年归属于母公司股东的净利润1.35亿元,同比暴降逾9成

同时,自从当年被曝出拥有长生生物的质押股份后,兴业证券的股票4个交易日连续下跌,并且维持了近3个月的低迷期

2020年4月24日,长生生物开始在全国中小企业股份转让系统挂牌转让。2020年3月开始,长生生物全资子公司长春长生生物科技有限公司也开始通过拍卖处置资产。从传统不动产厂房、房产等,到股权,以及各项疫苗专利以及在研项目,大约共计30多亿元,目前处于沽价待售的状态

券商资深人士丁先生认为,兴业证券已经进行资产计提减值,此事对其今后经营业绩影响不大。对于这类踩雷退市公司的股票质押业务,券商一般是通过诉讼的方法追回本金。但是如果被执行人没有还款能力,即使诉讼也无济于事。还可以通过司法渠道将质押的股票进行拍卖或变卖。无论哪种方式,必然要付出一定的时间成本。另外,谁能接手这些资产,确实不好说

对此,兴业证券董秘办人员称,此前法院已经将长生生物的固定资产冻结,兴业证券也一直在通过财产保全和司法诉讼等手段,对融资人名下资产进行司法冻结和债务追偿,并依照法律法规的规定,及时履行信息披露义务,敬请投资者注意投资风险。

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翻身仗正在打响

2018年频繁遭遇“黑天鹅”事件的兴业证券,近两年来着力于财富管理转型,陆续有新的业务崭露头角,不断有所突破

截至2018年底,兴业证券共设立62家境内分公司,140家证券营业部。尽管2018年遭遇“寒冬”,兴业证券仍然新增了12家分公司和15家营业部。

2019年,兴业证券实现营业收入142.50亿元、净利润19.15亿元、归属于母公司股东的净利润17.63亿元,同比增幅分别为119.24%、232.87%和1202.23%。

2020年,兴业证券继续交出亮眼财报,营收、净利润双双创新高。年报显示,去年兴业证券总资产同比增长6.12%;净资产同比增长10.24%。报告期内,其营收、净利润、归母净利润,同比增幅分别为23.37%、139.33%和127.13%,其中归母净利增速远超行业平均水平。

从业务结构来看,大投行业务实现突破性增长,而“机构服务业务”是其营收主要来源,机构服务业务实现61.61亿元,约占总营收的34.51%。

其次是自营投资业务,收入达31.89亿元,营收占比为24.55%。

资产管理业务、证券及期货经纪业务分别实现39.56亿元和31.89亿元,营收占比分别为22.16%、17.86%。资产管理业务方面,截至2020年末,兴业证券新增私募证券投资基金备案数1626只,行业排名第四位;新增公募基金托管产品5只,新增托管规模24.48亿。

另外,股债承销保荐业务也实现突破性增长。2020年,兴业证券主承销13单IPO项目和14单再融资项目,主承销金额195亿元,融资家数和融资金额行业排名分别跃升至第12位和第16位。

与此同时,兴业证券的集团经营规模、质量、效益迈上新台阶

7月1日,兴业证券2021年半年度业绩预告显示,预计上半年实现归属于上市公司股东的净利润将同比增长40%至60%。

另外,上个月,兴业证券、国信证券等6家券商获得基金投顾业务试点资格。在2020年度业绩说明会上,兴业证券也曾透露,基金投顾业务将成为下一阶段转型的落点和重要抓手

因为踩雷退市股栽了大跟头,如今业绩一片向好,你看好兴业证券吗?留言一起讨论!

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