本文来源：时代财经 作者：蓝丽琦
图片来源：图虫创意中泰证券前任二把手因违规入股拟上市公司，遭证监会重罚。
此前11月4日，证监会发布一则《行政处罚决定书》，该处罚涉及三名证券从业人员，分别是毕玉国、钟建春、张玉林，三人均因在2018年作为证券从业人员违规入股某拟上市公司，被罚款20万元至250万元不等。
12月4日，时代财经从中泰证券内部人员处证实，该处罚中的三名人员均为中泰证券前员工，其中毕玉国为中泰证券前副董事长。
2023年8月底，毕玉国因“组织工作调整”辞去中泰证券董事、副董事长及董事会审计委员会委员职务。当时中泰证券公告中还对毕玉国任职期间的工作给予了高度评价。
如今，毕玉国离开中泰证券已超过一年，却因在职期间存在违规行为被罚。对于中泰证券来说，前高管违规引发的信任危机也让人无法忽视。
12月4日，时代财经以投资者身份致电中泰证券，其相关工作人员回应称，“我们还是把合规放在首位的，公司领导换届之后也一直在强调这个事情，公司近年来一直在开展各类从业活动，这方面还是抓的比较紧的。”
同时，针对前任副董事长及前员工任职期间违规入股一事，时代财经也向中泰证券发送了相关采访问题，但截至发稿暂未收到回复。
前高管违规入股被重罚
毕玉国为中泰证券“老将”。据中泰证券相关公告，其2004年2月加入中泰证券（原为“齐鲁证券”），2013年12月起担任总经理，2022年12月升任副董事长，2023年8月离职。
十九年间，毕玉国经历了齐鲁证券到中泰证券的迭代，也是中泰证券2020年成功上市的见证和参与者。
在其离职公告中，中泰证券称其“任职期间恪尽职守、勤勉尽责，持续强化公司基础管理，积极推动公司改革创新，促进业务转型发展，自2022年12月任公司董事、副董事长以来，不断推动完善公司治理体系，促进公司经营提质增效，为公司高质量发展做出了积极贡献。”
然而，从中泰证券离职一年多以后，毕玉国收到了证监会的罚单。
根据证监会行政处罚决定书的内容，2018年，毕玉国等人协议受让某拟上市公司的部分股份，并将出资金额转账至指定银行账户，之后分别与2023年12月和2024年3月收回上述款项。
虽然没有违法所得，但因上述行为违反《证券法》相关规定，证监会对毕玉国、张玉林、钟建春分别处以250万元、38万元、20万元的罚款。
三人的违规行为时间相近，行政处罚决定书中提及的“某拟上市公司”是否同一家，是否为中泰证券投行的保荐承销项目，对于案件相关细节，时代财经向中泰证券发送采访提纲，截至发稿暂未收到回复。
但时代财经查询到某个由中泰证券保荐的IPO项目，其于2019年5月披露招股说明书，同年10月终止IPO。
公告显示，在此项目中，张玉林为该项目的保荐代表人之一，其职位为中泰证券投资银行委员会新兴产业部总监；钟建春则为该项目的其他项目组成员，其在2020年12月的公开活动中的职位为中泰证券投资银行董事总经理。
而毕玉国作为中泰证券时任总经理，在发行保荐书和上市保荐书的最后一页签章页中进行了签字。
在钟建春和张玉林的违规行为中，是钟建春先与他人签订协议约定入股，之后张玉林向钟建春转账，再进行联合入股。从最后的处罚金额来看，张玉林应是作为项目保荐代表人的原因，罚金更高。
图片来源：截图自某拟上市企业公开披露的发行保荐书
图片来源：截图自某拟上市企业公开披露的发行保荐书时代财经以投资者身份致电中泰证券时，其相关工作人员多次强调，这是“个人行为”。“公司对于这种（违规）事情高度重视，也是采取了一些措施的，大家都是引以为戒。除去个人行为的话，公司层面依然都（管理）很紧，每年的例行检查、培训都有在做。”
至于钟建春和张玉林二人具体何时离职，该工作人员称，“很早就离开，已经有一段时间。”
原董事长李玮被决定逮捕
2023年7月，在毕玉国向中泰证券递交辞呈之前，山东国资委官网公告，委派毕玉国为华鲁控股集团有限公司董事。据华鲁控股集团有限公司官方公众号今年10月发布的文章，毕玉国为公司党委副书记、董事。
2023年8月，毕玉国正式从中泰证券离职。但根据上述证监会的行政处罚决定书，毕玉国于2023年12月收回了此前入股“某拟上市公司”的入股款项。
那么，在毕玉国正式离职前，是否存在已被立案调查但公司未披露的情况？对此，上述中泰证券相关人员表示不知情。
值得注意的是，这已是中泰证券今年以来，第二次出现已离职高管“出事”，不过两起案件的量级不可同比。
据中央纪委国家监委官网，山东省政协原常委、经济委员会原副主任李玮涉嫌严重违纪违法，于今年4月接受山东省纪委监委纪律审查和监察调查，并于10月被立案审查调查。
中央纪委国家监委官网信息提到，李玮纵容、默许亲属利用其职务上的影响谋取私利，长期违规拥有非上市公司股份；利用职务便利非法占有公共财物；“靠金融吃金融”，大搞权钱交易，利用职务便利为他人在股份购买、贷款办理等方面谋利，并非法收受巨额财物。
李玮于2003年至2020年间担任中泰证券董事长，执掌中泰证券长达17年。
近期，李玮的案件也有了新进展。11月11日，山东省人民检察院依法以涉嫌贪污罪、受贿罪对李玮作出逮捕决定，该案正在进一步办理中。
