中海信托被罚405万元,涉及标品信托未按净值兑付等12项违规行为

中海信托被罚405万元,涉及标品信托未按净值兑付等12项违规行为
2024年07月10日 15:54 天天在线行业汇

天天财经讯,因12项违法事实,中海信托股份有限公司(下称中海信托)领405万元罚单。

沪金罚决字〔2024〕63号行政处罚决定书显示,中海信托主要违法违规事实分别是:

1.未经任职资格许可实际履行高级管理人员职责;

2.开展关联交易未向监管机构事前报告;

3.流动资金贷款贷后管理严重违反审慎经营规则;

4.流动资金贷款未按规定执行受托支付;

5.对保险资金投资的资金信托未承担主动管理责任;

6.个人经营贷款业务核心环节违规外包;

7.个人贷款贷后管理严重违反审慎经营规则;

8.信托计划持有的金融资产未准确计量;

9.标品信托未按净值兑付;

10.用印管理不到位;

11.未按规定报送报表资料;

12.证券投资类信托计划合规问题整改不到位。

与此同时,作为相关负责人,时任中海信托总裁的张德荣被警告并处以罚款5万元;时任中海信托小微金融部经理的孙鹏被警告并处以罚款5万元。

据不完全统计,截至6月30日共有6家信托公司被罚,单次被罚金额超过(含)100万元的为4家,分别为国通信托、陆家嘴信托、英大信托、昆仑信托。被罚金额最高的是国通信托,为585万元。上一年同期则有7家信托公司被罚,单家被罚金额超过100万元的为3家,被罚金额最高的为雪松信托,单次为220万元。

公开信息显示,中海信托创立于1988年7月,是由中国海洋石油集团有限公司和中国中信有限公司共同投资设立的国有银行业非存款类金融机构。公司注册资本25亿元人民币,其中中国海洋石油集团有限公司持有95%股权,中国中信有限公司持有5%股权。

今年1月30日,中海信托1.25亿股股份(占总股本的5%)在北京产权交易所第二次挂牌转让,转让方为中国中信有限公司,转让底价为2.6955亿元,较第一次挂牌价打了9折。北京产权交易所公告显示,信息披露结束日期至2024年7月16日。

去年年底,中海信托1.25亿股股份(占总股本的5%)在北京产权交易所公开挂牌转让,转让方同为中国中信,只不过当初转让底价为2.995亿元,即以评估价转让,转让信息披露至2024年1月26日。仅在距离上次披露截止日3天后,中国中信就以9折价格再次推出中海信托股权转让方案。

根据挂牌信息披露的中海信托主要财务数据显示,中海信托2022年经审计财务的营业收入为94865.96万元,净利润为54802.09万元;从信托业披露数据的60余家公司看,中海信托2022年盈利及资产管理能力均处于行业中后段。

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