九鼎新材28天暴涨3倍,曝公司知情人向私募利益输送

九鼎新材28天暴涨3倍,曝公司知情人向私募利益输送
2019年09月04日 18:20 花朵财经

花朵财经(F-Finance)前阵子看了一本网络小说,小说主人公是个证券金领,穿越回到了五年前,然而在一次重要的二级市场交易中,明明自己是先知,却依然滑铁卢。小说里的解释是,原来庄家针对市场异动,即时进行了战略调整,导致主人公踏空。

所谓“消息”的重要性,大抵如此。一线之间,天堂地狱。如果说对股市消息分析的当,那么积年累月下来,当然成绩要好过闷头瞎买。

那提前掌握消息呢?没有问题,总会有人知道消息比大多数人早。但如果利用这一条牟利,那就是犯罪。过往无数案例告诉我们,距离“提前埋伏”最近的不仅是发财,还有可能是监狱。

据媒体曝光,近日风光无限的黑马股九鼎新材(002201.SZ),早就有人精准埋伏,在行情启动前,绍兴睿源投资管理有限公司旗下睿源进取一号、睿源稳健1号私募基金产品“紧急”进驻九鼎新材,股权极有可能来自公司前实控人顾清波的两笔大宗交易。疑似存在上市公司相关知情人士向私募基金输送利益现象。

01

“世界铜王”入局后,九鼎新材的一月疯狂

这是九鼎新材最近一个多月来的走势,是不是令人羡煞?

7月17日晚,九鼎新材发布公告称,公司实际控制人、控股股东顾清波正在筹划将其部分股份转让给深圳正威(集团)有限公司(下称“正威集团”)或其指定第三方(下称“交易对方”),可能涉及公司控制权变更,交易对方所属行业是金属和非金属新材料领域,本次交易完成后,交易对方和其一致行动人将持有公司20%以上但不超过30%的股份。本次交易不涉及有权部门的事前审批。

次日,也就是7月18日,九鼎新材开始了这段非理性的股价暴涨之旅,收获了第一个涨停。

8月4日,公司再次公告,与“世界铜王”王文银和正威集团签署《股份转让框架协议》及《补充协议》,以11.53亿元的价格将其持有的6500万股股份转让给后者,根据《补充协议》约定,实际股权受让方明确为正威新材(正威集团控股,王文银实际控制)。本次股权转让完成后,正威新材将持有九鼎新材9900万股股份,占总股本的29.78%。

本次股份变动前,九鼎新材实际控制人、控股股东顾清波先生持有9257.66万股股份,占公司总股本的27.85%,其一致行动人江苏九鼎集团有限公司持有公司3575.44万股股份,占公司总股本的10.75%。西安正威新材料有限公司(简称“西安正威”)持有公司3400万股股份,占公司总股本的10.23%,为公司第三大股东。

本次股份变动后,顾清波先生及其一致行动人江苏九鼎集团有限公司合计持有公司6333.09万股股份,占公司总股本的19.05%;西安正威合计持有公司9900万股股份,占公司总股本的29.78%,成为公司控股股东,公司实际控制人将变更为王文银先生。

8月7日,这笔股权变更已经完成。

而九鼎新材的暴涨,直至上周(8月29日),才暂时告一段落。

有人要说,资产重组带来股价暴涨也属正常,但是——早在2017年九鼎新材与王文银的合作就已开始,当时公司的股价却是波澜不惊。

公告显示,2017年12月3日,九鼎集团与正威新材签订3400万股的股份转让协议,正威新材耗资3.4亿元拿下九鼎新材10.23%股权,王文银为正威新材法人。

当时这条消息出炉后,不仅没有给股价带来利好,九鼎新材反而一路下跌。

王文银一直都是铜王,在九鼎新材和铜王的合作中,两次消息面的曝光,为何前者平淡无奇,后者导致九鼎新材成妖?难道,王文银成为实控人,与王文银成为重要股东之间,对于市场的刺激差距竟然这么大?

非也非也,变的是铜王的持股数,但影响股价的最大因素,未必是铜王。

铜王就是铜王,铜王没有变,那是谁变了呢?

彼时,“铜王”王文银及正威集团进入的消息并未给九鼎新材的股价带来水花,2017年底至2018年初,该公司股价在10元附近游走,并在2月9日跌至8.92元/股的年内新低,随后一路震荡下调。

02

两基金提前杀入二级市场

中国基金业协会备案信息显示,截至1月31日,上海天戈投资管理有限公司共备案有5只私募基金产品。其中,绍兴睿源投资管理有限公司-睿源进取一号(下称“睿源进取”)成立于2016年7月21日,托管在中信证券股份有限公司;绍兴睿源投资管理有限公司-睿源稳健1号(下称“睿源稳健”)私募证券投资基金则于2019年4月19日刚刚成立,托管在兴业证券股份有限公司。上述两只基金产品均处于运作状态之中。

另据深交所大宗交易平台披露,6月19日和6月27日,九鼎新材分别有2笔大宗交易,买入方均为平安证券绍兴解放大道营业部,卖出方均为中信建投证券安吉天荒坪路营业部,成交量也相同,均为332.47万股,交易金额分别为1931.64万元和2001.45万元。

大股东通过大宗交易套现,私募接盘。

根据九鼎新材半年报,截至二季度末,公司第五、第六大流动股东睿源进取和睿源稳健两位股东持股数量恰好吻合上述大宗交易规模,持股数量均约为332.47万股,持股比例为1%。

▲来源:Wind

从九鼎新材截至二季度末的前10大流动股东持股数变动情况看,持股超过332万即可以进入流通股东前五,里面只有睿源进取和睿源稳健是新进的,而顾清波是减少的,其它三家均未变。据媒体分析称,这也进一步说明,顾清波的两笔大宗交易减持非常高概率给了睿源进取和睿源稳健两只私募。

此外,九鼎新材实控人顾清波在2019年6月19日和6月27日通过深交所大宗交易系统两次分别减持332.47万股,减持股权共计占公司总股本的2%,减持后顾清波仍持有上市公司股权27.85%。

请注意,这两支基金的布局,恰好早于消息面的披露。而在九鼎被爆炒的7月18日至8月25日,公司股价收获了16个涨停,涨幅达317%。

按照转让总价及股份数量,王文银8月份这次收购九鼎新材,单股价格为17.74元。而九鼎新材从7月17日收盘价6.68元开始启动,8月5日收盘价已达17.12元,8月6日收盘价在18.11元,刚好与8月4日晚公告的转让价格相当。

而以目前股价估算,正威新材及王文银持有的9900万股总值达26.63亿元,较其此前付出的股权转让价14.93亿元,“铜王”账面已净赚11.7亿元。

财经自媒体联盟更多自媒体作者

新浪首页 语音播报 相关新闻 返回顶部