基金业协会出手重处

基金业协会出手重处
2020年05月22日 17:30 未来小先锋

一场行业整顿正有序展开

基金销售牌照在业内“价值连城“,但如果不能审慎展业,处罚也会既快也重。

基金业协会官网信息显示,5月20日,协会暂停了4家公司的私募基金募集业务,分别是扬州国信嘉利、利和财富(上海)、上海朝阳永续和上海景谷这四家基金销售有限公司。

这是继一月份监管机构处罚多家深圳基金销售机构后,短期内再次发布处罚,而且处罚既快且重,引发关注。

重处朝阳永续等机构

相关文件显示,除利和财富(上海)基金销售有限公司被暂停办理基金销售业务3个月外,其余三家都受到了暂停办理基金销售业务6个月的决定。

处罚的原因主要是内控、管理和投资者适当性问题。

以上海朝阳永续为例,中国基金业协会认为该公司在内部控制、人员管理、适当性管理等方面存在风险,不符合开展私募基金募集业务要求,根据《私募投资基金募集行为管理办法》等相关自律规则,决定暂停公司私募基金募集业务。

相关处罚书还要求,朝阳永续公司应自收到决定之日起,立即停止私募基金募集活动,暂停业务期间不得从事下列活动:签订新的销售协议、宣传推介基金、发售基金份额(权益)、办理基金份额认/申购(认缴)。

决定要求公司在暂停业务期间应做好现有客户的服务工作。

朝阳永续其人

朝阳永续是业内非常著名的数据研究机构和私募服务公司。它是最早推出研究报告一致预期跟踪系统(go-goal)的,在二级市场曾经相当知名。

另外,朝阳永续很早就推出私募风云榜,综合了私募赛事、培训、评比等功能,在私募圈中相当知名。朝阳永续本身在私募产品领域亦有相当的分销能力。

朝阳永续的创始人为廖冰,曾经是早期的证券市场红马甲,亦是资本市场的一个达人。

也因此,朝阳永续被暂停私募产品募集,相当出人意料。

监管积极出手

朝阳永续被处罚背后,是监管机构对于私募行业的各种不规范现象日益严厉,并积极着手“正本清源”的大背景。

仅以基金业协会对销售机构的处罚案例来看,2017年仅有一例。2018年也仅有两例。

但进入2019年后,从大泰金石金融到苏州财路,再到北京中天嘉华,处罚数一下子增大到3例。

而到了2020年,半年未到,已经有8家基金销售机构被处罚。同比放大2倍以上!

这会是一个趋势么?

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