独家！最全券商高管人事及处罚动态
（19.08.10-19.08.18）
本文是券业行家『券商动态』系列190818号，
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券商分支机构变动
（19.08.10-19.08.18）
公司
事件
地点
审批
山西证券
撤销石家庄南小街营业部
河北石家庄
河北局
海通证券
撤销哈尔滨新阳路
黑龙江哈尔滨
黑龙江局
以上来自证监会公开披露信息，券业行家整理。
行家点评
近期，山西证券获准撤销石家庄南小街营业部，海通证券获准撤销哈尔滨新阳路营业部。
券商高管任职变动
（19.08.10-19.08.18）
公司
姓名
职务
审批
渤海证券
蔡峄青
经理层高管任职资格
天津局
摩根大通中国
Stephen Francis Davison
董事
上海局
摩根大通中国
李一
董事
上海局
摩根大通中国
周小雄
董事
上海局
野村东方
季胜君
监事会主席
上海局
野村东方
谢岭
独董
上海局
摩根士丹利华鑫
李鑫
董事
上海局
中航证券
于庆伟
董事
江西局
宏信证券
钱丰义
经理层高管
四川局
华林证券
吴伟中
监事
西藏局
开源证券
李婵娟
监事
陕西局
以上来自证监会公开披露信息，券业行家整理。
行家点评
天津局批准渤海证券蔡峄青经理层高管任职资格。上海局批准摩根大通中国Stephen Francis Davison、李一、周小雄董事任职资格；批准野村东方季胜君监事会主席，谢岭独董任职资格；批准摩根士丹利华鑫李鑫董事任职资格。江西局批准中航证券于庆伟董事任职资格。四川局批准宏信证券钱丰义经理层高管任职资格。西藏局批准华林证券吴伟中监事任职资格。陕西局批准开源证券李婵娟监事任职资格。
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券商相关行政许可
（19.08.10-19.08.18）
发布机构：西藏证监局
发文日期：2019年8月9日
批复事由：核准变更《西藏东方财富证券股份有限公司章程》的重要条款
主要变更：董事会，总经理办公会等权责变化
公司
事项
机构
进度
摩根士丹利华鑫
变更5%以上股东及实控人
证监会
材料接收
华融证券
严红波董事任职
北京局
第一次反馈意见材料接收
华融证券
刘晓群董事任职
北京局
第一次反馈意见材料接收
中金公司
沈如军董事长任职
北京局
补正材料接收
瑞银证券
刘洪董事任职
北京局
受理
瑞信方正
胡知鸷董事任职
北京局
受理
中德证券
黄春燕独董任职
北京局
受理
渤海证券
高管任职
天津局
第一次反馈意见
华福证券
谢融经理层任职
福建局
第一次反馈意见
兴业证券
孔祥杰经理层任职
福建局
第一次反馈意见
兴业证券
变更公司章程
福建局
补正
兴证证券资产管理
变更公司章程
福建局
受理
中天证券
2名独董3名监事任职
辽宁局
批复
中航证券
撤销分支机构
辽宁局
受理
中航证券
撤销宜春上高建设北路/南昌胜利中路营业部
江西局
补正
国海证券
杨利平高管任职
广西局
受理
国海证券
温力经理层高管任职
广西局
受理
西南证券
设立/收购/撤销分支机构
重庆局
受理
甘肃银行
基金销售申请
甘肃局
补正
申万宏源西部
撤销克拉玛依友谊路南营业部
新疆局
受理
行家点评
近期，西藏证监局核准东方财富变更公司章程重要条款。辽宁局批准中天证券多名独董和监事任职。
证监会&各地证监局监管处罚
（19.08.10-19.08.18）
当事人：金元证券
事由：金元证券作为山东雅百特借壳中联电气的财务顾问，在持续督导期间未勤勉尽责，出具的《2015年度持续督导意见》《关于山东雅百特科技有限公司的专项核查意见》《关于山东雅百特科技有限公司木尔坦项目的专项核查意见》等存在虚假记载。
处罚：由证监会对金元证券采取没收业务收入1000万元，并处以3000万元罚款的监管措施；对直接负责的主管人员陈绵飞、李喜采取给予警告，并分别处以10万元罚款的监管措施。
当事人：华泰联合证券有限责任公司
事由：当事人作为华泰美吉特灯都资产支持专项计划的财务顾问，未对专项计划基础资产进行有效的合规性审查、未能保证提供给管理人的信息真实、准确、完整。
上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十一条、第四十二条及《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》第三条的规定。
处罚：由江苏证监局对华泰联合采取出具警示函的监管措施。
当事人：东吴证券苏州吴江中山北路证券营业部
事由：该营业部部分员工推介或销售非东吴证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品,违反了《证券公司代销金融产品管理规定》第六条第二款的规定，反映出营业部内部控制不完善、经营管理混乱。
处罚：由江苏证监局对东吴证券苏州吴江中山北路营业部采取责令改正的监管措施。
当事人：广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师陈昭、马云山
事由：正中珠江会计师事务所执行的广州中茂园林建设工程有限公司（以下简称中茂园林或公司）2016年、2017年年报审计项目存在以下问题：
一、未对异常情况采取进一步审计程序
二、对取得的审计证据未保持应有的职业怀疑
三、在部分控制测试中未保持应有的职业怀疑
四、部分函证程序不到位
五、部分截止测试获取的审计证据不充分
上述行为不符合《中国注册会计师执业准则》的有关要求，违反了中国证监会《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十二条、第五十三条的规定。
处罚：由福建证监局对正中珠江会计师事务所及注册会计师陈昭、马云山采取出具警示函的监管措施。
当事人：致同会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师陈连锋、江辉、林礼璋
事由：致同会计师事务所执行的天广中茂股份有限公司（以下简称天广中茂或公司）2016年、2017年年报审计项目存在以下问题：
一、未对异常情况采取进一步审计程序
二、营业收入走访程序执行不到位，未对重要工程子项目进行走访
三、商誉减值复核未取得充分、适当的审计证据
四、商誉减值复核利用专家工作不到位
五、部分控制测试未取得相关的审计证据
六、未记录对底稿的修改
上述行为不符合《中国注册会计师执业准则》的有关要求，违反了中国证监会《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十二条、第五十三条的规定。
处罚：由福建证监局对致同会计师事务所及注册会计师陈连锋、江辉、林礼璋采取出具警示函的监管措施。
当事人：湖南瑞启汇资产管理有限公司
事由：2019年私募基金专项检查发现当事人存在以下行为：
一、未对基金产品“瑞启汇-于轶稳赢一号私募基金”进行风险评级；“瑞启汇道进一号私募投资基金”“泽坤天辰稳健1号私募基金”和“瑞启汇-珠穆朗玛1号私募证券投资基金”仅有评级结果，无具体评级过程，未综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、投资范围等10项一般因素，未特别考虑本金损失可能性、流动变现能力等高风险因素。
二、未将“珠穆朗玛基金”的投资者划分为普通投资者和专业投资者，未根据该产品投资者的风险识别能力和风险承受能力，对适合其购买的产品作出判断；未根据普通投资者收入来源、资产状况等因素，对“泽坤基金”投资者叶某的风险承受能力等级进行细化分类。
三、未由基金产品“道恩稳健1号证券私募投资基金”的投资者书面承诺符合合格投资者条件，并承诺投资资金来源合法，未非法汇集他人资金投资私募基金。
四、公司适当性管理制度未对投资者分类、产品分级与适当性匹配制定具体的依据和方法；未制定适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查以及评估与销售隔离等风控制度；未建立投资者评估数据库；未每半年开展一次适当性自查并形成自查报告。
五、在向普通投资者进行适当性办法相关规定的告知和警示时，未进行全过程录音或者录像。
六、未妥善保存私募投资基金投资决策、交易等方面的记录及相关信息资料。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条、第十七条、第十九条、第二十六条，《证券期货投资者适当性管理办法》第七条、第十条、第十三条、第十六条、第十七条、第十八条、第二十五条、第二十九条、第三十条的相关规定。
处罚：由湖南证监局对瑞启汇采取责令改正的监管措施。
当事人：湖南兆富资产管理有限公司
事由：2019年私募基金专项检查工作发现当事人存在以下行为：
一、未及时更新在中国基金业协会登记备案的信息，登记的部分股东名称与实际不符。
二、公司共发行了6只基金产品，其中有5只基金产品未在中国基金业协会办理备案手续。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条、第二十五条的相关规定。
处罚：由湖南证监局对兆富资管采取责令改正的监管措施。
当事人：长沙乐观投资管理有限公司
事由：2019年私募基金专项检查工作发现当事人存在以下行为：
一、未及时更新登记备案信息，登记备案的办公地址、法定代表人、基金运作情况与实际情况不符；未在会计年度结束后的4个月内，向中国基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
二、未对基金产品“乐观新锐证券投资基金”进行评级；“贝塔私募证券投资基金”仅有评级结果，无具体评级过程，未综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、投资范围等10项一般因素，未特别考虑本金损失可能性、流动变现能力等高风险因素。
三、未对“新锐基金”投资者邓某、杨某、徐某的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未由其书面承诺符合合格投资者条件；该基金投资者未确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。
四、未妥善保管基金合同等资料，“新锐基金”投资者杨某、徐某的合同资料丢失。
五、2名从业人员不具备基金从业资格，2名从业人员入职时不具备基金从业资格。
六、未将“贝塔基金”的投资者分为普通投资者和专业投资者；未建立适当性内部管理制度以及相关的监督问责、执业规范等制度机制；未建立投资者评估数据库；未每半年开展一次适当性自查并形成书面报告。
上述行为违反了《证券投资基金法》第九条，《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条、第十七条、第十九条、第二十五条、第二十六条，《证券期货投资者适当性管理办法》第七条、第十三条、第十六条、第十七条、第二十九条、第三十条的相关规定。
处罚：由湖南证监局对乐观投资采取责令改正的监管措施。
当事人：湖南恒途投资有限公司
事由：2019年私募基金专项检查工作发现当事人存在以下行为：
一、未及时更新在中国基金业协会登记备案的信息，登记的公司名称、法定代表人、股东、高管信息与实际情况不符；未在每个会计年度结束后的4个月内，向中国基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
二、备案的私募基金未进行风险评级；未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；未由投资者书面承诺符合合格投资者条件，并确保资金来源合法，未非法汇集他人资金；未对投资者进行风险揭示并由其签署风险揭示书。
三、未每半年开展一次适当性自查并形成自查报告；未建立投资者评估数据库。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条、第十七条、第十九条、第二十五条，《证券期货投资者适当性管理办法》第十三条、第三十条的相关规定。
处罚：由湖南证监局对恒途投资采取责令改正的监管措施。
当事人：国元证券股份有限公司重庆观音桥步行街证券营业部
事由：营业部在开展融资融券业务过程中存在未充分验证客户资料的真实性、准确性等适当性管理工作不到位的违规行为。
上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会令第117号，以下简称《管理办法》）第十二条的规定。
处罚：由重庆证监局对国元证券重庆观音桥步行街营业部采取责令改正的监管措施。
当事人：国信证券股份有限公司广东南海分公司
事由：国信证券广东南海分公司存在员工私下接受客户委托买卖证券、借用客户名义买卖股票的行为，分公司未能及时发现并有效实施合规管理。同时，分公司对回访时客户身份明显存疑的情况未采取进一步的核查措施。
上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第二十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第九条和《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第三条的规定。
处罚：由广东证监局对国信证券广东南海分公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。
当事人：王旭彬
事由：经查，2012年至2016年期间，王旭彬作为签字注册会计师为广东威华股份有限公司提供了连续五年的年报审计服务，并在两年内继续为威华股份提供2018年年报审计服务。上述行为不符合《关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》（证监会计字〔2003〕13号）第八条的规定。
处罚：由广东证监局对王旭彬采取出具警示函的监管措施。
当事人：广东恒信基金管理有限公司、钟优西
事由：恒信基金存在以下违规事实：
一、未按照规定办理基金备案手续
二、向投资者承诺最低收益
三、未落实投资者风险评估要求
四、未对私募基金进行风险评级
五、未及时报告并更新登记备案信息
上述行为违反了《暂行办法》第八条、第十五条、第十六条第一款、第十七条、第二十五条第一款的规定。时任恒信基金法定代表人、董事长钟优西是直接负责的主管人员。
处罚：由广东证监局对恒信基金采取给予警告，并处以三万元罚款的监管措施；对钟优西采取给予警告，并处以二万元罚款的监管措施。
当事人：宁夏锋创基金管理有限公司
事由：当事人公司存在以下问题：
基金产品宁夏锋创现代服务业发展基金合伙企业（有限合伙）2016年5月完成备案，实缴出资额23,412万元，向5家项目公司进行投资,但其中2家被投项目公司涉及18,500万元募集资金未按协议约定投入使用，公司未及时发现上述问题并向投资者披露，且未向中国证券投资基金业协会进行报告，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条、第二十五条的规定。
处罚：由宁夏证监局对锋创基金采取出具警示函的监管措施。
当事人：宁夏恒御投资基金管理有限公司
事由：当事人公司未在2019年4月30日前，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理的私募基金年度投资运作基本情况，且公司从业人员发生变动，未按中国证券投资基金业协会规定及时填报更新信息，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十五条的规定。
处罚：由宁夏证监局对恒御投资采取出具警示函的监管措施。
当事人：山东民富股权投资管理有限公司
事由：现场检查，发现当事人办公地址、员工人数均有变化，公司在中国证券投资基金业协会相关备案登记信息已与实际情况不符；检查后至今，公司仍未更新相关登记备案信息。
综上，当事人存在未及时更新中国证券投资基金业协会相关登记备案信息的行为，违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条规定。
处罚：由广东证监局对民富股权投资采取责令改正的监管措施。
行家点评
近期，因雅百特案造假，证监局对金元证券没一罚三。华泰联合因担任华泰美吉特灯都资产支持专项计划的财务顾问时未对基础资产进行有效的合规性审查，江苏证监局对其出具警示函。东吴证券苏州吴江中山北路营业部部分员工“飞单”，江苏证监局责令其改正。国信证券广东南海分公司未能及时发现并有效实施合规管理员工私下接受客户委托买卖证券、借用客户名义买卖股票的行为，同时，对回访时客户身份明显存疑的情况未采取进一步的核查措施，广东证监局责令其增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。
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