独家！本周最全券商高管人事及处罚动态（2019年8月第5周）

近期，太平洋证券获批撤销上海崇明区石岛路营业部。

近日，上海局批准摩根大通（中国）黄赪、徐健、蒋华良经理层高管任职，朴学谦董事任职；批准华金证券李辉监事任职；批准李强、赵明经理层高管任职资格。湖北局批准长江证券李庚、邹伟监事任职。贵州局批准中天国富吴道永副董事长任职，温丽萍、谭忠游董事任职。深圳局批准华鑫证券郑木清、冯晓东经理层高管任职；批准中山证券吴小静经理层高管任职；批准长城证券韩飞经理层高管任职，批准银泰证券贾康独董任职。

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近期，高盛高华拟变更股权；兴业证券多名高管任职待批；国海证券撤销和新设分支机构待批；红塔证券拟变更公司章程，新任多名董监高成员。

当事人：东海证券股份有限公司

事由：东海证券作为壹泽皓扬证券投资基金的综合托管人，存在未全部获取并保存签署完成的壹泽皓扬证券投资基金合同原件，未谨慎勤勉地为壹泽皓扬证券投资基金提供私募基金综合托管服务的情况。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条的规定。

处罚：由江苏证监局对东海证券采取出具警示函的监管措施。

当事人：常州永宣资源股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）

事由：当事人在开展私募基金业务中，存在以下问题：

一、未按照合同约定，向投资者披露有关基金投资的重大信息，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四。

二、未按照基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员等有关信息，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条。

处罚：由江苏证监局对永宣资源采取责令改正的监管措施。

当事人：江苏趣投股权投资基金管理有限公司

事由：当事人在运营过程中，存在以下问题：

一、未在2018年会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

二、未按照基金业协会的规定，及时填报并更新管理人有关信息。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条的规定。

处罚：由江苏证监局对趣投股权投资采取出具警示函的监管措施。

当事人：江苏鲁上投资管理有限公司

事由：当事人在开展私募基金业务中，存在以下问题：

一、公司销售私募基金时，未采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款。

二、公司未对销售的私募基金进行风险评级，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条。

三、公司未建立防范利益输送和利益冲突的机制，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条。

处罚：由江苏证监局对鲁上投资采取责令改正的监管措施。

当事人：华泰证券股份有限公司

事由：华泰证券在代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”过程中，存在使用未经报备的宣传推介材料的情形。

该行为违反《证券公司代销金融产品管理规定》第十条的规定，反映出公司内部控制不完善。

处罚：由江苏证监局对华泰证券采取责令改正的监管措施。

当事人：常州上赢投资有限公司

事由：当事人公司在开展私募基金业务中，存在以下问题：

一、公司管理的上赢城市停车位专项私募基金1号，上赢汇聚1号私募基金两支产品资金投向均为公司的关联方，相关关联方及关联交易信息未直接向投资人披露；上赢汇聚1号，未按照基金合同约定向投资者披露汇聚1号2018年第一季度和第三季度的基金季度报，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十四条规定。

二、公司管理的产品上赢汇聚1号，未取得投资者孔某某，郑某某等人的证明其收入来源、数额等财务情况的证明文件，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第六条第一款第（二）项的规定。

处罚：由江苏证监局对上赢投资采取出具警示函的监管措施。

当事人：广西汇富资产管理有限公司

事由：现场检查发现当事人公司未按要求报送经会计师事务所审计的2017年、2018年年度财务报告。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条二款的规定。

处罚：由广西证监局对汇富资产采取责令改正的监管措施。

当事人：广西北部湾创新发展投资基金管理有限公司

事由：现场检查发现，当事人公司向投资者推介私募基金的风险等级与投资者的风险识别能力和风险承担能力不匹配；对个别投资者未进行风险识别能力和风险承担能力评估。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款、第十七条的规定。

处罚：由广西证监局对北部湾创新发展投资采取责令改正的监管措施。

当事人：中邮证券有限责任公司

事由：中邮证券股票质押、资管和债券交易业务存在以下问题：

一、公司按照无限售条件全流通股票、有限售条件的流通股票质押（分沪深300指数成分股和非沪深300指数成分股）分别设定了折算率上限，但未针对各项目具体质押率调整标准制定相应的内部制度，具体质押率估算随意性较大，制度不完善；对客户融资用途未跟踪了解划入客户其他账户后的具体投向及用途,相关分支机构报送的《贷后跟踪情况报告》未显示所做的跟踪和核查工作具体情况，不符合你公司《股票质押式回购交易业务规则及操作流程（2018年8月修订）》规定。

二、公司合规、风控部门不参与债券交易债券池及对手库的确定及债券交易事前审批。资管部门的债券交易审批未建立分级授权相关制度；资管业务尽职调查不充分，有的资管计划关于融资人的尽职调查未对现金流量进行分析，也未分析融资人2015年、2016年扣非后净利润连续为负带来的偿债能力风险。

上述问题不符合《中国人民银行、银监会、证监会、保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》（银发[2017]302号）第二条第（一）项和第（三）项、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）第三条规定，反映出公司相关内部控制不完善，合规及风控体系存在缺陷，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第二十七条规定。

处罚：由陕西证监局对中邮证券采取责令改正的监管措施。

近期，东海证券因担任私募托管人未谨慎勤勉，江苏证监局对其出具警示函。华泰证券代销私募产品，使用未经报备的宣传推介材料的，江苏证监局责令其改正。中邮证券股票质押、资管和债券交易业务多项违规，陕西证监局对其采取责令改正的监管措施。

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