魔都券商遭劫？上海证监局密集处罚，业绩情况如何？_

纵使天天念诵“平安经”，位于魔都的券商分支机构，近期依然密集收到了监管函，其中不乏知名券商分公司的身影——

监管剑指券商分公司

自“新冠”以来更新缓慢的上海证监局主页，近期接连新增数条监管信息。而在受处罚的对象中，赫然出现了两家知名券商。

首先来看看这份对国信证券上海分公司出具的警示函——

上海证监局指出，国信证券上海分公司自2019年11月19日起，未为张杨路证券营业部配备专职合规管理人员。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第二十三条第二款规定。

为此，上海证监局对国信证券上海分公司采取出具警示函的监管措施，要求其严格遵照相关法律法规，对存在的问题进行整改，并自收到本行政监管措施决定书之日起30日内提交书面整改报告。

2019年年报和协会信息显示，国信证券共有53家分公司，164家营业部；其中上海地区有两家分公司和6家营业部。监管函中提到的国信证券上海分公司，成立于2009年9月，总经理为黄巍；国信证券上海张杨路营业部成立于2008年11月，负责人为吕炜。

另一份监管函则是针对中信建投。

监管函指出，中信建投上海分公司在尚未取得换发经营证券业务许可证的情况下，关闭了原营业场所；上海营口路证券营业部变更营业场所后，未及时申请换发经营证券业务许可证。上述行为违反了《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告[2013]17号）第十二条第一款的规定，反映出分公司存在内部控制不完善的问题。

为此，上海证监局对中信建投上海分公司采取责令改正的监管措施，要求其在收到本决定书之日起3个月内完成整改，并提交书面整改报告。

2019年年报和协会信息显示，中信建投共有18家分公司，295家营业部；其中上海地区有两家分公司和18家营业部。中信建投上海分公司成立于2012年2月，负责人为郝东旭；中信建投上海营口路营业部成立于2005年10月，负责人为牟春。

事实上，今年以来，上海证监局已经多次处罚券商分支机构。

3月30日，原海通证券上海宣化路营业部营销总监吴迅雷，因代客操作而被上海证监局出具警示函。

3月23日，原中信证券上海分公司员工杨慧媚，因为“飞单”被监管警示。

1月23日，东方财富证券研究所被采取责令改正的监管措施，原因是在证券投资顾问业务中违反投资者适当性管理等规定。

同日，湘财证券上海陆家嘴营业部，因未能及时发现员工在投顾服务中诱导客户进行新三板交易的行为，上海证监局责令其增加内部合规检查次数措施

1月13日，华泰证券（上海）资产管理有限公司未有效控制大集合资产管理业务从事逆回购交易的流动性风险，未按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与准入管理，时任交易部门负责人陈玉强被监管警示。

众多券商分支机构被处罚，魔都券商真的是流年不利？

魔都券商机构一览

作为金融重镇，魔都上海的券商机构，无论是数量还是实力，都是不容小觑的存在。

据上海证监局统计，截至2020年6月底，辖区内共有26家券商，124家分公司，778家营业部。

上海券商及分支机构数量，券业行家制图

从券商分支机构属地来看，上海本地券商分公司13家，营业部258家，外地券商分公司111家，营业部520家。

上海各区券商机构分布，券业行家制图

而从区域来看，拥有陆家嘴和自贸区概念的浦东新区最为扎堆，集中了15家券商，92家分公司和207家营业部；其次是位于魔都中心地带的黄浦区，拥有券商7家，分公司7家，营业部72家；徐汇区有1家券商，9家分公司和64家营业部；静安区和虹口区各有1家券商，前者有4家分公司和60家营业部，后者有8家分公司和55家营业部。其余各区分支机构数量相对较少。

此前行家梳理各地证监局信息发现，年内有三家券商获准在上海设立分支机构。

1月22日，深圳证监局核准平安证券在上海市新设一家C型营业部。

2月17日，上海证监局核准野村东方国际证券在上海设立一家营业部。

3月6日，上海证监局核准摩根大通中国在上海设立一家证券营业部。

而证监会和上市券商公告信息显示，今年以来多家上市券商撤销了位于上海的分支机构。

3月17日，上海局批准山西证券撤销上海嘉定阿克苏路证券营业部。

5月8日，光大证券公告撤销上海闵行区闵虹路证券营业部；6月6日，光大证券公告撤销上海黄浦区中山东二路营业部。

7月16日，国元证券公告撤销上海杨树浦路营业部。

哪些券商淘金上海滩

再来看看券商在上海一地的业绩情况。

行家注意到，2019年度券商TOP20中的14家，在分区域营收中单独列出了上海地区的数据。