正式上线基金投顾!子公司调整债承业务,申万宏源双管齐下

正式上线基金投顾!子公司调整债承业务,申万宏源双管齐下
2020年09月25日 12:24 券业行家

调整承销业务,开启基金投顾,申万宏源双管齐下

券业行家,事实说话。

国联证券、银河证券、国泰君安中信建投和中金财富之后,又一家头部券商上线乐基金投顾产品。至此,首批七家获准开展基金投顾的券商,仅剩华泰证券尚未正式展业。

基金投顾“星基汇”展业

9月22日,申万宏源正式上线其基金投顾产品“星基汇”。而申万宏源官微“申万宏源大赢家”早在一周前便对“星基汇”进行了预演。

申万宏源表示,“星基汇”是一个以客户为核心,为客户量身定制的基金资产配置顾问服务。根据客户的投资目标和风险偏好,代理客户做出具体基金投资品种、数量和买卖时机的决策,并代理客户执行基金产品申购、赎回、转换等交易申请。

行家注意到,“星基汇”针对不同客户群体,推出了四项策略,分别是星选货币-货币+、星选固收-债券+、匠心配置-均衡和星选权益-全明星,在投资目标和期限方面有明显差异。

对投资者来说,“星基汇”的门槛为1000元。目前仅依照账户资产净值和策略风险等级,每日计提投顾服务管理费:低风险策略年化费率为0.2%,中低风险策略为0.4%,中风险策略为1%。

不辞辛劳的行家,独家探明了已上线基金投顾的券商情况——

财富管理业务最新指标

再来看看申万宏源的财富管理业务。申万宏源表示,以获得首批券商公募基金投顾业务试点资格为契机,加快构建“线上线下、场内场外”联动的营销和服务体系。

中报显示,申万宏源当期新增开户数约30.42万户,新开户市场占有率3.81%;APP月活达134.29万,同比增长28.14%。

在客户资产方面,证券客户托管资产3.62万亿元,较上年末增长13.25%;代理买卖证券业务净收入19.55亿元,市场占有率4.217%,稳居行业前列。

在投资顾问数量方面,申万宏源现有2,514名投顾人员,占总从业人员的24.62%。

在金融产品销售业务方面,申万宏源上半年销售自行开发金融产品369.42亿元;代理销售第三方金融产品382.58亿元,代销金融产品收入6,900万元。

投行业务子公司框架变更

财富管理业务上新之际,申万宏源的投行业务也有框架性变更。

9月16日,申万宏源发布《关于子公司业务范围变更的公告》,此前行家在《迷惑行为,申万宏源承销保荐退出债承业务》一文中见微知著的报道,如今也是水落石出。

对比变更前后的业务范围,申万宏源证券接手了除可转债外的债券承销业务,申万宏源承销保荐的业务范围仅限于“证券承销(不含除可转换债券以外的债券品种)与保荐,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问”。

关于本次业务调整,申万宏源称,此举旨在顺应业务发展需要,促进大投行条线在牌照、人力、客户等资源配置的进一步优化,支持业务发展,提升业务效率。

据申万宏源中报披露,上半年投行业务收入4.30亿元,有多项业务“数一数二”:

当期完成股权融资项目6单,融资金额56.16亿元;经证监会核准的并购重组交易家数2家,行业排名第四。

债券承销方面,公司债主承销项目44家,主承销金额220.35亿元;金融债主承销家数22家,行业排名第八,较上年同期上升2位,主承销金额337.92亿元,市场份额提升至3.85%;企业债主承销家数6家,主承销金额26.57亿元。

场外市场业务,一级市场推荐挂牌项目2个,定向发行项目38家次,新三板挂牌数量、定向发行家次行业排名第一,持续督导新三板企业623家,市场排名第一。此外,4家精选层企业获得证监会核准,过会家数市场第二。

行家梳理IPO记录显示,截至9月23日,已有7家由申万宏源保荐的公司完成过会,包括科创板3家,创业板3家和中小板1家。

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