再一再二再三,保代B类名单“扩容”

再一再二再三,保代B类名单“扩容”
2021年01月21日 11:23 券业行家

再一再二再三,保代B类名单“扩容”

券业行家,事实说话。

此前空缺的协会保荐代表人B类名单,近期有了新的“扩容”:

继长江承销保荐龚洁女士之后,分别来自国元证券和平安证券的两位业内前辈,凭借机构验证的方式,成功晋升为保代。

B类名单连续新增

近期行家曾在《首批保代分类名单列示,哪些券商最多》一文中报道,证券业协会于2020年底确立保荐代表人名单分类机制,分为ABC三类名单。

其中,B类名单为机构验证类。公示人员没有通过专业能力水平评价测试,但经由其所在机构验证其专业能力及执业信息。

截至目前,这份名单上已有三位人选,分别是长江承销保荐的龚洁女士,国元证券的葛剑锋先生,以及平安证券的杨丹丹女士。

行家在由衷的祝贺之余,顺便翻了翻三位的认证信息。

入职三年夺头筹

并非不谙世事的行家,深知关注“首次”、“第一”、“头名”,也是人之常情。

1月6日,首位“亮相”的新保代龚(gōng)洁女士,就曾引起了行家的注意。

公开信息显示,龚洁女士为民商法学专业硕士研究生,并已取得国家法律职业资格和国家注册会计师资格。

此前没有券商任职记录的她,在2017年7月24日首次登记,任职机构为长江证券承销保荐。执业三年来,她先后参与了两单证券发行项目,在其中担任项目组成员。

最近6个月,龚洁女士完成了90学时的保荐业务相关培训,并在2020年认证了持续培训情况。而她此前参加保代考试的成绩在50分数段,以微弱劣势遗憾“落榜”。

2020年12月,证券业协会更新发布了《证券公司保荐业务规则》。其中第八条就有规定,由“机构认证”保代,“门槛”最低的要求是,满足以下五项条件中的任意四项——

(一)具备八年以上保荐相关业务经历;

(二)最近三年内在符合《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的两个证券发行项目中担任过项目组成员(发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外);

(三)具有金融、经济、会计、法律相关专业硕士研究生以上学历;

(四)取得国家法律职业资格;

(五)取得国家注册会计师资格。

而龚洁女士正好满足保荐项目、专业学历、法律资格和注会资格四项条件,可以被视为“熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识”。

经长江承销保荐验证,她于2021年1月6日成功跻身保代的行列。

协会信息显示,目前全行业125家券商中的100家有保代人员,合计数量为6,732名;较2019年底的3,805名净增76.93%。长江承销保荐现有101名保代,较2019年底的52名净增94.23%。

由此看来,这家知名券商投行子公司,在人才储备和招揽方面颇为“给力”。

手持双证登榜眼

紧随其后的是国元证券的葛剑锋,他于1月13日登记为保代。

与龚洁女士类似,葛剑锋也是民商法学专业硕士研究生,并且也通过了法考和注册会计师考试。

在从业经历方面,这位男士略为丰富:他在2014年8月首次入职财通证券,2015年6月离职;次月加盟国元证券,从事保荐相关业务,至今已有五年。最近三年,他也有两个保荐项目“傍身”。

巧合的是,葛剑锋参加保代考试的成绩也在50分段。2020年,他按照规定完成了相关培训。经国元证券认证,葛剑锋于2021年1月13日顺利成为保代。

在保代数量方面,国元证券位列行业第16。这家“皖籍”券商,目前有131名保代,较2019年底净增92.65%。

十年老将获探花

与前两位相比,平安证券的杨丹丹女士,通往保代之路走了更久。

公开信息显示,杨丹丹拥有国际法学专业硕士研究生学历,并已获得法律从业资格。她在2011年8月便已加入平安证券,至今已是第十个年头。最近三年,她共担任了两单保荐项目组成员。

在考试方面,这位女士似乎颇为艰辛。在2014年甚至更早,她已经参加过当时还需考两门的保代考试,最终分数在80分段。

由于杨女士的任职经历已超过八年,在完成了相关培训之后,经平安证券认证,她于2021年1月15日获得保代资格。

截至目前,平安证券共有106名保代,位列行业第21位;较2019年底净增79.66%,也高于行业平均增速。

如何选择通往保代之路

曾有金领之称的保代,至今依然拥有耀眼的光环。而通往保代之路,也不再是一条窄窄的独木桥。

可以预见的是,更多优秀人才将脱颖而出,获得保代资格。

另一方面,正如行家前文所述,如果并非相关专业出身,没有通过法考和CPA,也没有积累足够的任职经验,而又有志于拿下保代资格的从业人员,还是安心准备考试吧。

协会近期披露了2021年度从业人员考试计划,其中“投资银行业务”专项科目共有两场考试,均在下半年进行。

关于保代资格,你有哪些想法,欢迎留言吐槽。

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