私募“大考”,新规扩招!

私募“大考”,新规扩招!
2021年06月11日 09:18 券业行家
私募“大考”,新规扩招!

券业行家,事实说话。

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一则来自中基协的最新通知,让行家所在的私募群里“炸了锅”。

重申至少五人要求

6月9日,中国证券投资基金协会通过AMBERS系统发布《关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知》。

中基协再次强调,私募机构员工总数不应低于5人,一般员工不得兼职。不符合人数要求的私募机构须在3个月内尽快完成整改,否则将被采取自律措施。

超过1/3机构面临整改

中基协统计数据显示,截至2021年5月,私募基金行业总规模为17.79万亿元,私募基金管理人数量24,479家,私募基金产品数量105,025只,从业人员161,433名。

以此计算,平均每家私募机构的从业人员数量仅为6.5948名,这已经相当接近监管红线。

行家对8,746家证券投资类私募进行了初步统计。数据显示,员工数量在平均水平以上的私募共有3,214家,占36.59%。共有3,065家私募员工数量不足5名,占比达34.90%:其中141家仅有1名员工,603家有2名员工,1,102家员工数量为3名,1,219家员工数量为4名,1,354家正好有5名员工。

如果上述远未“满员”的私募,近期都达到监管要求,仅证券投资类私募的员工缺口将高达5,796名。

当然,私募规模和人员数量,并不构成比例关系。以行家近期梳理的百亿私募名单为例:高毅资产管理规模2520亿元,员工数量117名;礼仁投资员工数量8名,管理规模978.48亿元;员工数量较多的头部私募还有灵均投资(110名),敦和资产(137名)和淡水泉(81名)。(回复【百亿名单】查看详情)

或将要求全员持证

在前述公告中,中基协对私募相关从业人员从业资格注册及后续培训进行了说明。

从主要内容来看,一是要求私募基金管理人授权指定资格管理员负责从业资格管理工作。

二是要求私募从业人员自首次注册基金从业资格的第二年起,每年度应完成不少于15学时的后续职业培训。培训内容主要包括职业道德、法律法规、专业技能等,其中职业道德培训不少于5学时。

对私募机构的行政、财务等职位,现行规定暂时没有从业资格要求。但此前发布的《征求意见稿》中,曾经要求“全员持证”。

考试在即重审纪律

同日,中基协发布了对2021年3月基金从业人员资格考试24名违纪人员的处理结果:

其中,6名违纪人员“携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置”及“未经考场工作人员同意在考试过程中擅自离开考场”,取消考试成绩并禁考一年。13名违纪人员“使用或试图使用通讯、存储、摄录等电子设备” 及“抄袭或协助他人抄袭与考试内容相关材料”,取消考试成绩并禁考二年。5名违纪人员“由他人冒名代替参加考试或者冒名代替他人参加考试”,取消考试成绩并禁考三年。

中基协重审,以上所有违纪人员禁考期内不得报名参加基金从业资格考试、证券从业资格考试及期货从业资格考试,违纪情况及处理结果记入个人诚信档案,并通报违纪人员所在单位。

下个周末(6月19日),年内第二次基金从业资格考试即将开考。有志于进入私募行业的你,准备好了吗?

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