投资顾问=分析师？某私募因“瞒报”被罚，合规总监的履历BUG？_

投资顾问=证券分析师？某私募因“瞒报”被罚，合规总监的履历BUG？

券业行家，事实说话。

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据行家整理周报时从监管信息中“发掘”的经验，私募机构被罚，高管至少要负管理责任，更何况是“职责所系”的合规负责人。

然而，如果合规负责人的过往履历存在“BUG”，是否更有理由怀疑其专业度与诚信度呢？比如，贵州证监局点名的这家私募，就让行家有所警觉。

“贵籍”私募连收罚单

虽在西南一隅，贵州证监局近期频频出手，连续点名了三家私募：贵阳金谷林基金管理有限公司（简称：金谷林）、贵州谷丰衍股权投资基金管理有限公司（简称：谷丰衍）和贵州中融投股权投资基金管理有限公司（简称：中融投）。

行家注意到，三家私募的规模均在5亿元以下。与另外两家不同，谷丰衍收了两份罚单：其一是针对公司多达五项违规的警示函；其二是针对身兼多职的高管李建业的警示函。这样的“特殊”待遇，让行家感到好奇。

五项违规“扎眼”

在这份下发于10月19日的监管函中，贵州证监局指出，谷丰衍在开展私募基金业务中，存在以下五项问题：

其一，未根据中基协的有关规定，及时填报并定期更新管理人有关信息、所管理私募基金投资运作情况。

其二向中基协报送内容不真实、不准确，公司出资人存在股权代持行为。

其三，管理正方产融（青岛）股权投资基金合伙企业（有限合伙）（简称：正方产融）时，未向投资者披露基金投资标的公司注销、基金投资非合同约定标的等可能影响投资者合法权益的重大信息。

其四，未遵循专业化经营原则，从事与私募基金管理无关的业务。

其五，自查期间未按要求报送自查报告，现场检查期间未提供私募基金管理相关资料。

为此，贵州证监局对谷丰衍采取出具警示函的监管措施，自下发之日起执行。要求其对上述各项问题全面整改，主动与投资者做好沟通解释，全力做好相关产品风险处置工作，杜绝产生新的违法违规行为。

高管实为“代持”

作为不明真相的群众，因“鸣石投资”事件，行家觉得“代持”二字有些扎眼。

那么，这家私募又是谁在代持？行家从前一天发布的另一份监管函中，找到了线索。

贵州证监局指出，谷丰衍存在管理私募基金未向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等违规行为，李建业作为时任谷丰衍法定代表人、总经理、执行董事，未能恪尽职守、谨慎勤勉。另一方面，谷丰衍的出资人存在股权代持行为，李建业作为代持人签署《股权代持协议书》，协助隐瞒公司实际出资人身份，致使其向中国证券投资基金业协会报送内容不真实、不准确，对此行为负有直接责任。并对其予以监管警示。

行家查证了中基协信息，谷丰衍的实控人显示为李建业，出资比例为60%；另一位自然人股东为骆伟兰，出资40%。

而据企查查信息，2018年8月，谷丰衍的负责人由邓慧章变更为李建业；同时，李建业的持股比例从90%降至60%，骆伟兰新增为持股40%的股东。2021年8月5日，李建业从股东序列退出；股东骆伟兰持股增至70%；新增股东张以荣持股30%。

与前述监管函印证，李建业“协助隐瞒”的，非常有可能是张以荣的股东身份，以及骆伟兰的控股股东、实控人身份。

行家好奇的是，这两位“神秘人士”，为何不以真面目示人？

并且，从中基协相关页面可见，谷丰衍的诚信记录仅涉及“未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上”。至少目前，谷丰衍还没有因为股东代持而受到中基协的处罚。

资深履历“跨界”

关于李建业，中基协列出了其“丰富”的过往履历：

早年曾在中国水利水电第十一工程局有限公司有过两年多的设计院经历。跨界金融之后，自1992年12月起，在工商银行三门峡分行的国际业务部从事信贷工作长达11年之久。自2003年7月起，相继在上海银信融资担保有限公司（简称：银信融资担保）和上海银利华融资性担保有限公司（简称：银利华融资担保）风控部任职。2010年10月至2016年6月，任贵州浩翔投资担保有限公司（简称：浩翔担保）副总经理。2016年6月起出任谷丰衍法人、执行董事、总经理。

券商出身“悬疑”

行家还注意到，“隐藏”的股东张以荣，在谷丰衍还担任着合规负责人。

据中基协私募高管履历显示，张以荣早年在贵州省大方县林业局任种苗站负责人；2006年6月至2012年12月任华创证券贵阳营业部证券分析师。2013年2月至2014年6月任贵州城市职业学院董事长助理。2014年7月起任中信建投证券贵阳营业部投资顾问、合规管理。2016年6月起从事自由职业，财经撰稿人。2018年3月起，出任谷丰衍风控总监、合规风控负责人等职。