券业行家，事实说话。
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来自证监部门的关注，投向了正在或拟在证券行业从业的人员。
首批自律处罚
据中证协官网公告，2024年首次证券行业专业人员水平评价测试中，违规人员的自律处分业已做出。
公告显示，为整顿考试秩序，严肃考场纪律，维护公平、公正的考试环境，中证协依据《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》等规定，对在2024年3月证券行业专业人员水平评价测试中的违规人员进行自律处分。
最高五年禁考
从违规情况来看，1名轻微违规人员被取消当场成绩，并将其违规信息记入执业声誉信息库。
1名一般违规人员被取消当场成绩，十二个月内禁止参加测试，记入执业声誉信息库。
2名严重违规人员被取消当次全部测试成绩，二十四个月内禁止参加测试，记入执业声誉信息库。
最可怕的是，竟然有多达20名特别严重的违规人员，当次全部测试成绩取消，六十个月内禁止参加测试，记入执业声誉信息库。
可能违纪情况
虽然通过测试已经不是入职证券机构的必要条件，但被“封禁”五年，留下声誉“污点”，足以终结职业生涯。
那么，这些人员究竟犯了啥事？
据《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》规定，特别违规行为包括五大类，外加一则“兜底”条款——
（一）组织作弊，或者为他人实施组织作弊行为提供便利的；
（二）由他人冒名代替参加测试或者冒名代替他人参加测试的；
（三）抄写或使用摄录设备获取测试内容的；
（四）在测试过程中使用器材接收、发送有关信息的；
（五）威胁、侮辱、诽谤、殴打或报复工作人员，造成工作人员人身伤害或财产损失的；
（六）应当给予相应处理的其他违规行为。
在此之前，行家曾经统计过中证协对从业人员考试违纪的处罚，主要是两种情形：一是冒名替考，二是偷拍考题。本次是否也不例外呢？
如果有从业人员考试违纪，后续是否会有进一步的内部处分？
折射内部合规
行家注意到，今年3月的测试，其实并不对外。
彼时的公告明确载明，面向证券公司(含子公司)、证券投资咨询公司、证券财务顾问公司、证券资信评级公司拟任董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员，符合《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第七条规定的其他人员。并且需要由各公司预先将满足报名条件的考生基本信息录入系统，方能完成报名流程。
也就是说，本次考试违纪的人员，均是证券行业的“内部”人士。要么已经是从业人员，拟考取包括保代、投顾、分析师在内的“专业”岗位。要么是拿到OFFER，拟入职的行业新人。
巧合的是，两家投资咨询机构——和讯信息科技有限公司和益盟股份有限公司，各有一位登记为“一般证券业务”的人员，与前述轻微违纪和一般违纪人员名字相同。而严重违纪和特别严重违纪人员，似乎大部分都无法查到从业履历。
作为正在或是将要在证券行业从业的人员，更需要洁身自好，勤勉谨慎。却犯下这样的事情，也让行家扼腕叹息。
考虑到人类群体的多样性，偶然的行差踏错，可能只是个人的问题。然而，大批量的违纪行为，是否是所在机构的问题？是否是因为内控合规管理和职业道德教育的疏忽，未能及时发现和严格规范员工的行为，从而导致这样的结果？
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