“消失的总裁”,金圆统一证券的合规思索

“消失的总裁”,金圆统一证券的合规思索
2024年06月19日 12:03 券业行家

券业行家,事实说话。

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当“消失的王妃”成为过期话题,“消失的总裁”又在证券行业上演。某家不惜一切代价捍卫“清誉”的券商,却把行家搞迷糊了——多版信息矛盾,究竟谁是总裁?

总裁是谁的疑问

立足中土胸怀天下的行家,因为知己知彼的愿望,对海峡对岸的机构也进行了关注。也因为此,自金圆统一证券设立以来,一直位于行家的关注列表中。

然而,这家券商的高管信息,却让行家有些“找不着北”。

无论是企查查天眼查还是启信宝,均显示薛荷任董事长,蔡奕任总经理。

而中证协信息显示,钟恒亮为代总裁、首席信息官,任职起始日期为2020年6月29日。

然而,行家在2022年8月3日的报道中,曾经截屏了当时的中证协高管信息。其中显示:蔡奕于2020年6月29日任总经理,傅毅辉于2020年11月27日任常务副总裁。钟恒亮的头衔是首席信息官、总裁助理,任职日期同样是2020年6月29日。

一头雾水的行家,查看了金圆统一证券的官网。更新于今年5月的董监高列表显示,钟恒亮为代总裁、首席信息官,任职日期为2020年6月29日。这倒是和中证协保持一致。

回过头来查看从业人员信息,行家发现曾经的总裁蔡奕,曾经的常务副总裁傅毅辉,均已离职注销,未见下文。

那么,金圆统一证券何时变更了总裁?行家并没有查到值得信服的公开信息。

在位期间的海选

为了解更多情况,行家查看了金圆统一证券创立以来的年报。

2023年报显示,法定代表人为薛荷;钟恒亮为总经理(代)。

封面日期为2023年4月的2022年报载明,蔡奕为总经理。年报后附的由普华永道中天审计的财务报告,签署日期是2023年3月16日。

在2023年度报告尚未披露的2023年2月24日,某家自媒体曾发布了来自金圆统一证券的官方招聘信息,并留有后缀名为@jypscnet.com的官方邮箱。招聘岗位包括总经理一名,分管投行和自营业务高管各一名。

这则招聘信息显示,金圆统一证券对总经理提出了五项要求,并且特别强调需要投行业务的“资源”。

具有10年以上证券行业工作经验,其中3年以上证券公司高管任职经历;

曾分管证券公司2个及以上业务条线者优先,具有行业排名靠前证券公司高管任职经历者优先;

熟悉行业发展趋势、资本市场和证券行业运作模式,熟悉证券公司经营管理;

具有高度的职业责任感、高标准的职业道德、全局且前瞻的战略思维、突出的证券行业工作和经营管理水平,对行业有深入认识;

具有丰富且可落地的投资银行等业务资源,具备突出的过往投资银行等业务业绩和管理经验。

按说,这个时间点,蔡奕不是总裁吗?“人在其位”,就开始“海选”接班者,这事似乎有些蹊跷。

再看金圆统一证券官方的说法。2023年4月28日,金圆统一证券同名官微发布的推文显示,钟恒亮的头衔是“首席信息官”,位于“总裁助理”陈隆坚之后。

而在2023年6月,无锡市锡山区政府官网发布了一则动态称,当年5月底,“金圆统一证券总裁钟恒亮率队”来访。

投行文件的签名

当然,无论是官网还是官微都可能出现“低级错误”。为了获取更为精确的信息,行家查看了签字承诺真实、准确、完整的投行文件。

新麦机械(中国)股份有限公司(简称:新麦机械)创业板IPO项目,时间跨度正好覆盖了总裁变更的区间。

2022年12月26日签发的第一版《发行保荐书》中,傅毅辉作为保荐业务负责人,蔡奕作为总裁,薛荷作为董事长/法定代表人签字。

2023年3月20日签署的第二版《发行保荐书》中,蔡奕已经“消失”。傅毅辉以总经理(代)、保荐业务负责人身份签字。

而在2023年6月8日签发的第三版《上市保荐书》中,傅毅辉也“消失”了。钟恒亮以保荐业务负责人(代)、总经理(代)身份签名……

结合多种信息,可以合理推测,在2023年报披露之际,蔡奕就已经离任。傅毅辉曾在很短的时间里代行总裁职务,但不久后也离职注销。而钟恒亮在2023年5月起就以总经理身份参加公开活动,处理投行文件……

虽然金圆统一证券不是上市公司,但总经理的变更也是大事。一没有感谢任职期间的贡献;二没有发布人事变动公告。就连行家,也是时隔年余,查看年报时方发现有情况。

这难道是因为隔着海峡,只能“年更”?

火线升职的高管

目前仍是代总经理的钟恒亮,有着怎样的履历?是否具备前述招聘公告中所要求的“10年从业,3年高管”,“2项业务”和“投行资源”等条件呢?

中证协从业人员信息显示,钟恒亮在2017年8月首次登记执业于当时的广州证券(现为中信证券旗下中信华南),离职于2019年4月。一年半之后的2020年11月,他登记执业于金圆统一证券。

这意味着,2020年6月,他就凭借着不足两年的从业背景,以“无证”身份在金圆统一证券履职高管。在2023年5月担任代总裁之际,累计的证券从业履历,满打满算也只有四年零四个月。

这样的成长速度,在证券行业恐怕并不多见。

业绩背离的薪酬

在总经理和高管变更频繁的2023年,金圆统一证券尤其是投行业务取得了良好的成就。

2023年,金圆统一证券营业收入1.05亿元,同比增长289.05%,相当于2020年至2022年的总和。其中,投行业务收入0.47亿元,同比增长83.39%,更是超过了此前三年之和。遗憾的是,净利润仍是负数,为-0.48亿元。

然而,金圆统一证券的高管薪酬,似乎并不与业绩相关。

2023年,金圆统一证券在职高管5名,离职3名。在职高管薪酬总额849.59万元,延期支付金额149.50万元,另有6.85万元“非现金薪酬”。以薪酬总额计算,在职高管人均薪酬为169.92万元,折合月薪14.16万元。

在此之前的2020年至2022年,金圆统一证券在职高管人员均为8名。高管人均薪酬在2021年达到顶峰,其后有所下降。

“违法失信”的来源

爱之深,责之切。有鉴于金圆统一证券投行业务的表现,行家进行了报道。

无论是承揽项目,还是监管处罚,都来自公开信息。这也让行家注意到,拥有15名保代的金圆统一证券,其中2名保代因未勤勉尽责,在存在问题的保荐文件中签字,而被监管处罚。

2023年2月,证监会点名金圆统一证券作为江西中天智能装备股份有限公司(简称:中天智能)创业板IPO保荐机构,未勤勉尽责履行相关职责,存在未发现发行人会计基础工作不规范情形、对疑似发行人实控人的密切联系人核查不到位、对关联关系非关联化核查不充分、对关联交易识别不到位、走访和函证存在疏漏、对费用核查不到位等问题。并对金圆统一证券及保荐代表人章侃、张忠民采取出具警示函的监管措施。

截至目前,金圆统一证券“唯二”的C类保代的“违法失信”,正是来自中证协保代信息列表。

要知道,无论是证监会、中证协,还是交易所官网,对券商机构及相关人员的罚单,都是“实名出镜”。中证协也在从业人员信息栏,列示了“违法失信”项目,收录了近期有违规行为的从业人员。

而行家点评监管处罚事项,初衷是在发掘券商特色的同时,以点带面,敦促券商重视合规问题。

合规问题的“忌讳”

然而,文章发布后,行家收到了一则不那么“友善”的“回应”,指责行家“以偏概全”,并声称要“起诉”。

查了查这位联系人的履历,行家倒是有了小小的发现:此前并没有在券商任职的经历。2021年5月11日,她以本科学历加入硕博比例过半的金圆统一证券。

行家不确定的是,这位学历“拉低平均水平”的女士,是因为对基础业务不熟悉导致的“误解”,还是基于“合资基因”要求“超国民待遇”的“傲慢”。

或许这位女士不太明白,以幽默的语气“戏称”,也是财经媒体的惯例——早年的“麦子店高盛”“75司”“莲花山下史丹利”,近期的“缅北券商”,都是如此。

作为秉持公心的媒体,报道需要基于客观事实,需要追求真相,而不是一味的“歌功颂德”,“报喜不报忧”。

事实上,包括官方媒体在内,都曾有过对券商违规事项的报道。行家在行文之际,也参考了提及金圆统一证券前述监管罚单的报道。

金融行业的属性,对从业人员的职业操守和合规禀赋,有着更高的要求。

因此,当某些机构和人员出现违规行为时,我们应当深入探究其背后的原因:是机构和人员自身的问题,还是监管机构的处罚和媒体报道的公开性所致?

这不仅仅是一个简单的对错问题,更关乎到证券行业,乃至整个社会的价值取向。

作为追求真相的自媒体,基于公开信息,实事求是的公布官方认定的违规行为,就触及了“逆鳞”,以种种理由要求“封杀”。

对于不专业的社会大众来说,他们如何通过公开渠道获取有效信息,了解相关机构和人员的诚信情况?如果连这样的信息都被掩盖或扭曲,那么所谓的诚信社会和信用惩戒又该如何建立和实现?

当初被监管处罚时,如果不服处理,大可以采取申辩、行政复议和法院起诉等方式。既然坦坦荡荡的“认错”在前,为何没有遵循监管要求,反躬自省,主动整改。却通过滥用“投诉”“律师函”等方式,向自媒体“叫板”?

这是不是以公司名义,“袒护”甚至“纵容”存在违规行为的少数“分子”?是否会如南方医科大学的所作所为那样,让绝大多数勤勉尽责、合规从业的人员心冷?

2024年6月18日,正是金圆统一证券成立四周年纪念日。

回顾过去,券业江湖,行走不易,且行且珍惜。放眼未来,百年之约,千年大计,仍需上下求索。

作为目前唯一一家两岸合资券商,金圆统一证券将“务实求新 诚信笃行”写入核心价值观。近期发布的2023年度企业文化建设年度报告,更是口口声声表示“合规、诚信”,当好资本市场“看门人”。

值此值得纪念的日子,行家希望金圆统一证券能够“言行一致”,客观公正的对待媒体和大众的关切,修炼内功,应对更多挑战。

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