存暗示收益等5项违规情形汇阳投顾再被责令暂停新增客户3个月_

消费日报网讯（记者卢岳）3月13日，四川证监局对成都汇阳投资顾问有限公司（下称“汇阳投顾”）下发行政监管决定书。经查，该公司存在以下问题：一是存在误导性宣传的情形，二是存在暗示收益和收益区间的情形，三是从业人员管理不到位，四是部分投资建议依据不完整，五是投诉处理机制不健全。四川证监局对该公司采取责令改正并暂停新增客户三个月的行政监督管理措施。

据梳理，这是自2017年以来该公司第6次被监管“点名”，其中人员管理不到位、暗示收益等类似违规多次出现。相关违规问题为何屡罚屡犯？整改情况如何？就相关问题记者联系了汇阳投顾方面。对方表示，公司正在处理一些内部事务，暂不接受采访。

近年来6次被“点名”，3度被禁业

成都汇阳投资顾问有限公司成立于2001年，注册资金2000万元，是经中国证监会批准的专业证券投资咨询机构，主要从事企业财务管理顾问，项目投资策划、市场信息分析、证券投资咨询等业务。2004年8月，中国证监会授予该公司证券投资咨询业务资格（许可证号：ZX0179）。经过十多年的发展，“汇阳投资已成为同类企业全国10强，是四川省最大投资咨询服务机构。”记者在多个互联网招聘平台看到如是介绍。

据中国证券业协会官网披露，四川地区共有3家证券投资咨询机构，除了汇阳投顾外，还有四川大决策证券投资顾问有限公司、四川钱坤云智能科技有限公司，目前三家公司的从业人员分别为207人、420人、345人。汇阳投顾近年来的发展似乎“落后”了。

原因何在？记者根据证监会官网信息梳理发现，2017年以来汇阳投顾已累计6次被采取行政监管措施，其中三次被责令暂停新增客户三个月到六个月不等。业务合规问题似乎成为其发展的“瓶颈”。

具体来看，2017年12月，四川证监局责令汇阳投顾暂停新增客户六个月，原因是经查，该公司存在未与客户签订证券投资顾问服务协议，未对投资顾问服务协议进行编号；以个人名义向客户收取证券投资顾问费用且金额较大等问题。

2021年12月，四川证监局再度点名汇阳投顾存在部分无投顾资质人员向客户提供投顾服务，虚假、不实、误导性营销宣传，服务提供环节未按规定进行留痕管理等三大问题，决定对其采取责令改正，暂停新增客户3个月的监管措施。

（图片为证监会官网截图）

最近一次便是在今年3月13日，四川证监局发布的行政监管决定书显示，汇阳投顾存在误导性宣传，暗示收益和收益区间，从业人员管理不到位，部分投资建议依据不完整以及投诉处理机制不健全等五项问题。四川证监局责令其改正并暂停新增客户三个月。

罚单中，四川证监局点名汇阳投顾“经营混乱，合规管理薄弱，内部控制不健全”。四川证监局不止一次在罚单中表示，该局将在日常监管中持续关注汇阳投顾的整改情况，并对整改情况进行核查。

人员管理不到位、暗示收益等违规多现

记者了解到，此前汇阳投顾收到行业的广泛关注，和前员工考试违纪有关。

据中国证券业协会官网披露，2020年6月28日在组织会员单位内部开展的证券业从业人员资格考试时，在证券投资顾问业务科目中，汇阳投顾的员工杨某存在使用摄录设备获取考试内容的情形。协会对其采取停止执业两年的纪律处分。对此，汇阳投顾对杨某采取开除的问责措施。

（图片为中国证券业协会官网截图）

直接开除上述员工，彰显了汇阳投顾对违纪行为“零容忍”。不过，记者梳理发现，汇阳投顾对从业人员管理不到位的问题依然较为突出，2017年来收到的6份行政监管决定书中，这类违规出现了4次，包括未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问、证券从业人员的人员向客户提供投资顾问、证券服务的情形等。

值得一提的是，作为一家持牌证券投资咨询机构，汇阳投顾还同时具有私募牌照。中国证券投资基金业协会官网显示，汇阳投顾2015年6月登记为私募证券投资基金管理人。汇阳投资在中基协登记的员工数仅4名，其中3名拥有基金从业资格。不过目前汇阳投顾的私募牌照“已注销”。

（图片为中国证券投资基金业协会官网截图）

此外，虚假、误导性宣传，以及暗示/承诺投资收益这类违规的出现频率也较高。这也是消费者对汇阳投顾的投诉“重灾区”。

在黑猫投诉[下载黑猫投诉客户端]平台上，一位消费者表示，自己在汇阳投顾工作人员的营销推广下，购买了为期3个月的基础服务套餐。随后顾问通过承诺收益等方式，诱导该消费者购买进阶版服务。“说交8800元的只是普通客户，而她是指导50万以上大资金客户的，建议我升级为大资金客户，可以得到更好的服务，甚至可能达到翻倍的收益。”在如此诱人的收益前景下，该消费者又交了36800元的服务费，但服务效果并不理想。消费者认为自己受骗，要求退费。