多地金融局发布风险提示!这些机构被点名→

多地金融局发布风险提示!这些机构被点名→
2020年12月24日 19:36 成晚财经

12月23日,四川省地方金融监督管理局在官网发布《关于外省交易场所未经批准在我省开展经营活动的风险提示》(以下简称《风险提示》)。

四川省地方金融监督管理局网站截图

《风险提示》称,近期,该局收到相关情况,反映外省部分金融资产类交易场所(以下简称金交所)涉嫌未经批准在我省开展交易场所经营活动。为保护投资者合法权益,增强投资者风险防范意识,该局向社会公众作出如下风险提示:

风险提示

1、根据《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)及清理整顿各类交易场所部际联席会议第五次会议等有关要求,金交所不得跨区域展业、不得向个人销售或变相销售产品。

2、四川省目前未批准任何省外交易场所在省内设立分支机构或者通过发展会员、代理商、授权服务机构等开展经营活动,省外交易场所及其分支机构或者会员、代理商、授权服务机构等未经批准在四川省开展经营活动属于违规经营行为。

3、请广大投资者树立正确的投资理念,提高风险防范意识和风险识别能力,谨慎识别交易场所相关信息,坚决抵制各类违法违规金融行为。

最近,一系列针对辖内金融交易所非法经营活动的风险提示,已在多地发布。

广西

12月8日,广西壮族自治区地方金融监督管理局发布《关于外省交易场所未经批准在广西区内开展经营活动的风险提示》称,“我局收到相关线索,反映天津金融资产交易所等公司未经批准,涉嫌在区内开展交易场所展业活动。”并提示投资人“认真核实交易机构包括金融资产类交易机构相关信息,此类机构除取得金融管理部门开展金融业务许可事项外,均不得在广西区内发行、销售或代理销售、交易金融管理部门负责监管的金融产品,不得直接或间接向社会公众进行融资或销售金融产品”。

山东

12月21日,山东省地方金融监督管理局发布《关于外省交易场所未经批准在我省开展经营活动的风险提示》称,“深圳市前海融资租赁金融交易中心、深圳亚太租赁资产交易中心有限公司、天津金融资产交易所有限责任公司、武汉金融资产交易所有限公司、大连金融资产交易所有限公司、漯河市国信产权交易有限公司、天安(贵州省)互联网金融资产交易中心股份有限公司未经我省批准,在我省开展非标债务工具登记备案发行活动,部分业务面向社会公众,存在较大风险隐患。”同时,提醒投资人“认真核实交易场所相关信息,除中央金融监管部门批设的交易场所外,其他交易场所均不得在我省发行、销售或代理销售金融产品,不得向个人销售或者变相销售产品”。

湖南

12月22日,湖南省地方金融监督管理局发布《关于外省金融资产类交易场所未经批准在我省开展经营活动的风险提示》称,“我局发现部分外省金交所未经批准,为我省企业登记备案发行融资产品,通过与第三方机构开展合作,面向省内社会公众募集资金。”同时提示广大投资人和省内企业“外省金交所在我省开展经营活动属于违规经营行为”,并要求省内各银行业金融机构应牢固树立合规经营理念,严禁违规为外省交易场所提供中介、销售和支付结算等服务。

值得注意的是,12月18日,证监会官网披露了关于清理整顿各类交易场所部际联席会议第五次会议的信息。会议要求,各地区要督促辖内地方金融资产类交易场所,依法合规经营、严守业务边界,稳妥压缩金交所数量,严格落实金交所不得向个人销售产品、不得跨区域展业的底线要求,同时也要防控区域性股权市场、产权交易机构等其他类型交易场所开展高风险的非标债务工具融资业务。

文字/刘畅

编辑/小白

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