北八道再被罚3亿,曾被证监会罚56.7亿,已资不抵债

北八道再被罚3亿,曾被证监会罚56.7亿,已资不抵债
2021年10月27日 21:42 雷达财经

雷达财经出品 文|李亦辉 编|深海

曾因被证监会重罚56.7亿引发轰动的北八道集团有限公司(下称“北八道集团”)证券市场操纵案,有了最新进展。

据上海市第一中级人民法院(下称“上海一中院”)官方微信消息,上海一中院一审公开宣判北八道集团有限公司操纵证券市场案。其中,北八道集团被罚人民币3亿元;集团实际控制人林庆丰被判处有期徒刑8年6个月,并处罚金1000万元。

染指证券市场之前,北八道集团从事铁路、公路、水路的物流运输。2018年被证监会处以“史上最大罚单”后,已于今年4月份被法院宣告破产清算。

一审被罚3亿元,8人获刑

2021年10月27日,上海一中院对北八道集团、被告人林庆丰等8人操纵证券市场案的一审判决结果出炉。

判罚结果显示,对北八道集团以操纵证券市场罪判处罚金3亿元;对林庆丰以操纵证券市场罪判处有期徒刑8年6个月,并处罚金1000万元;对林玉婷、李俊苗等7名被告人以操纵证券市场罪分别判处有期徒刑5年6个月至1年7个月,并处100万元至20万元不等罚金。

经法院审理查明,上述被告人林庆丰系北八道集团实际控制人。

2016年下半年起,林庆丰为在证券市场取得资金优势、持股优势,指使被告人林玉婷、李俊苗、何映花等人对外联络被告人张丁海等配资中介人员,以1:3至1:10的配资比例,获取巨额资金及大量证券账户。

其中,张丁海向北八道集团违规提供资金10.98亿余元,他人证券账户119个。林庆丰集中上述配资资金和他人证券账户,连同北八道集团部分自有资金及实控证券账户,安排北八道集团及集团下属厦门六湖游艇俱乐部有限公司员工被告人蔡咏东、黄辉匡等为骨干的交易团队,在厦门、上海、昆明等地,使用上百台电脑及未实名登记的无线网卡等设备,连续买卖股票或在自己实际控制账户之间买卖股票,影响股票交易价格与交易量。

2017年2月14日至3月30日,北八道集团使用333个证券账户,持有“江阴银行”的流通股份数量达到该证券的同期实际流通股份总量30%以上,连续33个交易日对“江阴银行”的累计成交量达到同期该证券总成交量的30%以上。至同年5月9日,北八道集团控制的账户组非法获利3.01亿余元。

上海一中院认为,被告单位北八道集团及被告人林庆丰等7名直接负责的主管人员与其他直接责任人员,伙同配资中介人员张丁海,集中资金优势、持股优势连续买卖,操纵证券市场,影响证券交易价格与交易量,其行为均已构成操纵证券市场罪,且属情节特别严重。综合全案事实、性质、情节和社会危害程度,上海一中院依法作出上述判决。

曾被证监会开出56.7亿元罚单

2018年3月14日,证监会通报了一批违法违规案件。其中,北八道集团操纵次新股获利被罚没56.7亿元,这一罚款金额不仅创下证监会当时最高罚单纪录,也是目前为止证监会史上最大金额证券操纵处罚。

据证监会介绍,受罚主体北八道集团利用300多个股票账户、100多台电脑、10多位操盘手同时交易,使用巨额杠杆资金,通过操纵次新股张家港行、江阴银行、和胜股份等,累计获利9.45亿元。

同时,时任北八道法定代表人林庆丰、控股股东林玉婷被终身证券市场禁入;北八道(咸阳)物流实控人李俊苗也被采取了10年证券市场禁入措施。

在证监会调查过程中,北八道集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据甚至抓伤证监会稽查人员。

北八道集团的操纵方式有以下5种:利用资金优势,通过大量、高价申报在集合竞价阶段拉抬股价;利用资金优势,通过大量、连续申买在尾盘拉抬股价;集中资金优势、持股优势连续交易,在自己实际控制的证券账户之间交易的方式,影响了股票交易价格;在大量委托未成交的情况下,继续连续以涨停价申报,营造虚假需求,维持涨停价;用大量账户交易个股影响开盘价和封涨停。

以“张家港行”为例,该股上市初期,流通市值仅为4.9亿元,这便于北八道集团操纵股价。北八道通过前期疯狂买入股票,吸引资金买入而后转手抛售股票,跟风买入的投资者自然损失惨重。

证监会稽查人士透露,北八道组织了一个分工明确的操盘团队,该组织有一处上千平米的别墅,最繁忙时,有一百多台电脑,十多个操盘手同时进行股价操纵。

而其操纵股价的资金,则来自配资公司。这些公司针对北八道提供“一条龙”服务,不但可以提供杠杆资金,还能提供大量账户。具体由资金提供方将股票账户和资金提供给配资中介,收取固定利息,配资中介再将账户、资金交给北八道来操作。

这样一来,北八道能够快速获取资金,而且分散、没有关联的账户也使得北八道操纵股价的行为更具有隐蔽性。

在证监会调查过程当中,涉案的北八道公司高管及相关人员对抗调查。公司相关的财务会计人员,以老人住院,小孩生病等各种理由搪塞拒绝谈话。有些财务人员见到稽查人员转身掉头就跑。在财务性的检查过程中,有部分财务人员甚至为了抢夺撕毁相关财务资料,和调查人员发生了激烈的肢体冲突,抓伤调查人员。

物流行业起家,现已破产

天眼查显示,北八道集团有限公司现任法人为林天海,林庆丰2017年前为公司法人,目前控股一家叫北八道货融(上海)网络科技的公司,其介业务是一个物流仓储金融第三方平台。

有媒体报道称,北八道集团的实际控制人林庆丰,为人十分低调,行业外知之甚少。在胡润研究院发布的《2014美高梅-胡润中国游艇行业报告》中,林庆丰名下拥有一艘价值约为3600万元的私人定制游艇“法拉帝800”,领先张朝阳、李彦宏、杨受成、许家印等,排名第13位。

与林天海相关的北八道(厦门)物流集团有限公司,被认为是北八道在物流行业主要实体。该公司成立于2006年8月,主要从事道路运输业,经营范围包括道路货物运输、国内货运代理等。

在进入资本市场之前,“北八道”三个字籍籍无名。但在铁路运输行业,北八道集团曾多年被中铁集装箱公司列为最大客户之一,发送铁路集装箱运量位居中铁集装箱公司前茅。

财经国家周刊曾报道过北八道的“掘金”往事。据报道,2006年后,北八道集装箱开始穿行于货运专线和专有货场,运输煤炭。在部分铁路系统有意无意的“配合”下,其攫金之路,隐秘或公开地持续了8年之久。

因为按照规定,煤炭因污染严重加之容易自燃,是集装箱货运主要的禁运危险货物之一。要运输煤炭,必须使用高边敞口车运输以保证安全。

根据该报道,北八道先后在河南省三门峡市、陕西咸阳的集装箱运煤业务中获利。此外,北八道还利用“套箱”等方法偷逃铁路运费、在江西铁路货运中获益。

在证监会正式作出56.7亿元处罚后,北八道集团以处罚过重为由,曾提起一次行政复议、两次向法院起诉,但最终都被驳回,维持原来的处罚决定。

根据今年4月8日上海市第三中级人民法院公开的“(2019)沪03破57号宣告债务人破产”公告,2019年8月8日,法院根据北八道集团有限公司的申请裁定受理北八道集团有限公司破产清算一案。

经管理人调查,依据上海华皓会计师事务所于2020年12月18日出具的华皓审专(2020)第429号《审计报告》显示,截至2019年8月8日,北八道公司资产总额为人民币1.45万元,负债总额为59.82亿元,所有者权益为-59.82亿元,已资不抵债。

法院认为,根据管理人依法开展的对债务人的接管和调查,能够确认债务人不能清偿到期债务,全部资产不足以清偿所有债务,符合宣告破产的法定条件。依照破产法相关规定,法院于2021年4月7日裁定宣告北八道集团有限公司破产。

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