为强化案件风险管控，提升全员合规风险意识，11月27日下午，临商银行宁波分行组织开展了案防合规培训。
此次培训邀请浙江导司律师事务所陈嘉达律师作主题为“树合规风 做合规人——以银行违法违规发放贷款案例为切入的风险解读”的讲座。培训内容由一则违法发放贷款罪引入，主要分为四个方面：一是从监管处罚金额、领域、典型问题、地理位置分布四个方面介绍了监管处罚概况；二是结合案例和法条对关系人发放信用贷款、房地产贷款、并购贷款、搭桥贷款、瑕疵担保、违规发放小微企业贷款及其他非典型类型等七个方面详细解读了违法违规发放贷款的常见类型；三是解读违法违规发放贷款可能涉及的刑事罪名及法律后果，警示大家作为银行员工务必要合法合规展业；四是提出了防范违法违规发放贷款方面的合规建议。
本次培训彰显了该行切实筑牢案防合规防火墙的决心，持之以恒抓案防合规教育的毅力，将促使全体员工紧绷合规之弦，依法合规经营，确保分行经营发展行稳致远。（陈金娥）
