太平人寿宁波分公司开展“山海计划”合规现场检查

太平人寿宁波分公司开展“山海计划”合规现场检查
2022年07月01日 18:30 横财邦

2022年,总公司以人力高质量发展为核心,开展“山海计划”高质量发展项目。太平人寿宁波分公司为更好的保障“山海计划”项目执行,根据总经理室要求,同步建立“山海计划”前中后端合规管控举措,通过机构负责人面谈、人员入司管理、关键指标监测、现场检查等各项管控举措,保障高质量项目在分公司的有效落地。

为严格落实合规管控举措,近日,分公司风险管理及合规部对银保条线、服拓条线开展“山海计划”合规现场检查。检查内容包括人员入司材料完整真实性,如身份证、学历、签订的各项合规承诺书是否真实齐全;入司流程规范性,如执业登记是够及时完整,背景调查是否留痕;新人管理合规性,如新人的培训、出勤及出单情况是否真实、是否符合制度规定等。

经过本次合规现场检查,深入了解了条线人员管理关键环节的操作流程及档案留存情况,并对可能存在的风险隐患进行风险提示,查漏补缺,进一步完善流程、规范操作,严禁触碰合规红线,从而推动人员高质量发展。

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