本文转自：中国证券报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 ■ 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 （二）非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 ■ 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 （三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 ■ 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 ■ 注：公司回购专户持股情况未在“前10名股东持股情况”和“前10名无限售条件股东持股情况”中列示。截至期末，公司回购专用证券账户持股数为9,295,573股，占公司总股本的比例为7.72%。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 □适用√不适用 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 2024年限制性股票激励计划授予情况 公司于2024年7月31日召开了第三届董事会第五次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案。2024年8月19日，《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案经公司2024年第二次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司分别于2024年8月2日和2024年8月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2024年限制性股票激励计划（草案）》《2024年第二次临时股东大会决议公告》等相关公告。 2024年8月21日，公司召开第三届董事会第六次会议与第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于向公司2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》《关于调整公司2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》等议案，以当日为授予日，以10.88元/股向293位股权激励对象授予234.1650万股。 以上具体内容详见公司于2024年8月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向公司2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告》《关于调整公司2024年限制性股票激励计划相关事项的公告》等公告。 四、季度财务报表 （一）审计意见类型 □适用 √不适用 （二）财务报表 合并资产负债表 2024年9月30日 编制单位：东来涂料技术（上海）股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 ■ 公司负责人：朱忠敏主管会计工作负责人：邹金彤会计机构负责人：邹金彤 合并利润表 2024年1一9月 编制单位：东来涂料技术（上海）股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 ■ ■ 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为：0元。 公司负责人：朱忠敏主管会计工作负责人：邹金彤会计机构负责人：邹金彤 合并现金流量表 2024年1一9月 编制单位：东来涂料技术（上海）股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 ■ 公司负责人：朱忠敏主管会计工作负责人：邹金彤会计机构负责人：邹金彤 2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用 特此公告。 东来涂料技术（上海）股份有限公司董事会 2024年10月25日 证券代码：688129 证券简称：东来技术 公告编号：2024-051 东来涂料技术（上海）股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 东来涂料技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月25日召开第三届监事会第六次会议（以下简称“本次会议”），本次会议通知已于2024年10月23日以书面方式送达公司全体监事，本次会议以现场表决方式召开，会议由叶小明先生主持，会议应到监事3名，实到监事3名。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《东来涂料技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议决议合法、有效。 经与会监事认真审议，以现场表决方式一致通过以下议案： 一、审议通过《关于2024年第三季度报告的议案》 监事会认为：公司《2024年第三季度报告》根据相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定编制和审议，内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2024年第三季度的财务状况和经营成果等事项；《2024年第三季度报告》披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站及公司指定信息披露媒体上披露的《东来涂料技术（上海）股份有限公司2024年第三季度报告》。 二、审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》 监事会认为：由于募集资金投资项目的建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置情况。公司本次对闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募投项目所需资金正常使用的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目建设和日常业务的正常展开，能够有效提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东获取较好的投资回报。该项议案内容及审批程序符合中国证监会、上海证券交易所关于募集资金使用的相关规定，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会对公司造成不利影响。 公司监事会同意在不影响公司募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币27,500万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站及公司指定信息披露媒体上披露的《关于使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-052）。 三、审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》 监事会认为：为实现公司自有资金的有效利用，提高资金使用效率，并获得一定的收益，在保证资金流动性和安全性的基础上，使用额度不超过人民币79,000万元的闲置自有资金进行现金管理，有利于提高资金使用效益，增加收益，提升整体业绩，符合有关法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。 公司监事会同意在不影响公司主营业务正常开展的前提下，使用最高不超过人民币79,000万元的闲置自有资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站及公司指定信息披露媒体上披露的《关于使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-052）。 四、审议通过《关于2024年中期分红方案的议案》 监事会认为：公司2024年中期分红方案充分考虑了公司盈利情况、现金流及资金需求等因素，符合公司经营状况，有利于公司持续稳定发展，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站及公司指定信息披露媒体上披露的《关于2024年中期分红方案的公告》（公告编号：2024-053）。 特此公告。 东来涂料技术（上海）股份有限公司监事会 2024年10月29日 证券代码：688129 证券简称：东来技术 公告编号：2024-052 东来涂料技术（上海）股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及闲置 自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 投资种类：拟使用部分闲置募集资金，购买安全性高、流动性好、满足保本要求的低风险投资产品，包括但不限于结构性存款、协定性存款、通知存款、定期存款、大额存单等；拟使用闲置自有资金，购买安全性高、流动性好的低风险投资产品（风险等级R2及以下）。 ● 投资金额：拟使用最高不超过人民币27,500万元的部分闲置募集资金、最高不超过人民币79,000万元的闲置自有资金进行现金管理。 ● 已履行的审议程序：公司于2024年10月25日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。 ● 特别风险提示：尽管公司投资的产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济影响较大，该项投资存在受市场波动影响导致投资收益未达预期的风险，以及因发行主体原因导致本金受损的风险，公司将根据经济形势与金融市场变化情况，运用相关风险控制措施适时、适量介入，不排除受到市场波动的影响。 一、投资情况概述 （一）投资目的 为提高资金的使用效率，公司在确保不影响募集资金投资项目建设、确保不影响自有资金安全的情况下，合理利用部分闲置募集资金、闲置自有资金进行现金管理，增加资金收益，更好的实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。 （二）投资金额 根据公司当前的资金使用状况、募投项目建设进度并考虑保持充足的流动性，公司拟使用不超过人民币27,500万元的闲置募集资金、不超过人民币79,000万元的闲置自有资金进行现金管理。在上述额度内，资金可循环使用。 （三）资金来源 1、首次公开发行股票的部分闲置募集资金 （1）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意东来涂料技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2118号），公司首次公开发行人民币普通股（A股）30,000,000股，发行价格15.22元/股，募集资金总额为人民币456,600,000.00元，扣除发行费用后公司募集资金净额为人民币407,091,428.10元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2020年10月19日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2020]第ZA15761号《验资报告》。上述募集资金已全部存入公司募集资金专户。 公司已对上述募集资金进行了专户存储，具体内容详见公司于2020年10月22日披露于上海证券交易所网站（www.see.com.cn）的《东来涂料技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。 （2）募集资金投资项目情况 公司于2023年1月9日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十六次会议，2023年1月30日召开2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目变更的议案》。公司终止“彩云智能颜色系统建设项目”及“万吨水性环保汽车涂料及高性能色漆（一期扩建及技改项目）项目之子项目高性能色漆”项目，将剩余募集资金19,883.16万元（其中含截至2022年9月30日孳息1,085.41万元）全部用于“万吨水性环保汽车涂料”项目。“万吨水性环保汽车涂料”投资规模由14,220.00万元调整为40,000.00万元，资金来源为34,608.42万元募集资金（其中含截至2022年9月30日孳息1,610.67万元）和公司自有或自筹资金。具体内容详见公司于2023年1月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目变更的公告》（公告编号：2023-004）。 变更后公司募投项目及募集资金使用计划如下： ■ 鉴于募集资金投资项目的建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置情况。 2、闲置自有资金 本次拟进行现金管理的资金来源为公司暂时闲置的自有资金，不影响公司正常经营。 （四）投资方式 为控制风险，本次使用部分闲置募集资金进行现金管理拟用于购买结构性存款、协定性存款、通知存款、定期存款、大额存单等安全性高、流动性好、满足保本要求的低风险投资产品；本次使用闲置自有资金进行现金管理拟用于购买安全性高、流动性好的低风险投资产品（风险等级R2及以下）。 （五）投资期限 自董事会审议通过之日起12个月内有效。 二、审议程序 公司于2024年10月25日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。该事项无需提交股东大会审议。 三、投资风险及风险控制措施 （一）投资风险 尽管公司投资的产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济影响较大，该项投资存在受市场波动影响导致投资收益未达预期的风险，以及因发行主体原因导致本金受损的风险，公司将根据经济形势与金融市场变化情况，运用相关风险控制措施适时、适量介入，不排除受到市场波动的影响。 （二）风险控制措施 1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规以及《东来涂料技术（上海）股份有限公司章程》《东来涂料技术（上海）股份有限公司募集资金使用管理制度》办理相关现金管理业务。 2、公司财务部将及时分析和跟进理财产品投向和进展情况。一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。 3、公司内部审计部门负责对现金管理的资金使用与保管情况进行审计与监督，并向董事会审计委员会报告。 4、公司独立董事、监事会有权对现金管理的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 5、公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。 四、投资对公司的影响 公司本次对闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募投项目所需资金正常使用的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目建设和日常业务的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情况；公司本次对闲置自有资金进行现金管理，是在确保不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下进行的。公司使用部分闲置募集资金、闲置自有资金进行现金管理，能够有效提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东获取较好的投资回报。 五、专项意见说明 （一）监事会意见 1、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的意见 监事会认为：由于募集资金投资项目的建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置情况。公司本次对闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募投项目所需资金正常使用的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目建设和日常业务的正常开展，能够有效提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东获取较好的投资回报。该项议案内容及审批程序符合中国证监会、上海证券交易所关于募集资金使用的相关规定，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会对公司造成不利影响。公司监事会同意在不影响公司募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币27,500万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。 2、关于使用闲置自有资金进行现金管理的意见 为实现公司自有资金的有效利用，提高资金使用效率，并获得一定的收益，在保证资金流动性和安全性的基础上，使用额度不超过人民币79,000万元的闲置自有资金进行现金管理，有利于提高资金使用效益，增加收益，提升整体业绩，符合有关法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。公司监事会同意在不影响公司主营业务正常开展的前提下，使用最高不超过人民币79,000万元的闲置自有资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。 （二）保荐机构意见 保荐机构东方证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项出具了明确同意的核查意见。 保荐机构认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司2024年10月25日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六次会议审议通过，履行了必要程序。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及公司《募集资金使用管理制度》的相关规定，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形，不会影响募集资金投资计划的正常进行，符合公司和全体股东的利益。保荐机构对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。 特此公告。 东来涂料技术（上海）股份有限公司董事会 2024年10月29日 ● 上网公告文件 《东方证券股份有限公司关于东来涂料技术（上海）股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》 证券代码：688129 证券简称：东来技术 公告编号：2024-053 东来涂料技术（上海）股份有限公司 关于2024年中期分红方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 每股分配比例：每10股派发现金红利人民币0.75元（含税） ● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减东来涂料技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）回购专用证券账户中的股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 ● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，则以未来实施分配预案的股权登记日的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份数为基数，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 ● 2023年年度股东大会授权公司董事会制定2024年中期分红方案；本次分红方案已经第三届董事会第八次会议、第三届监事会第六次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。 一、2024年中期分红方案内容 根据公司2024年第三季度报告（未经审计），公司2024年前三季度实现归属于上市公司股东净利润65,035,625.83元，截至2024年9月30日，公司期末可供分配的利润为342,022,210.77元。 经董事会决议，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数分配利润。本次利润分配如下： 截至2024年10月25日，公司总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份后为111,183,227股，以此为基数计算合计拟派发现金红利8,338,742.03元（含税），公司拟向全体股东每10股派发人民币0.75元（含税）。本次现金分红占2024年前三季度归属于上市公司股东净利润的12.82%。本次中期分红方案不进行资本公积转增股本，不送红股。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，则以未来实施分配预案的股权登记日的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份数为基数，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。 二、公司履行的决策程序 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 公司于2024年4月25日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会制定2024年中期分红方案的议案》，同意若公司2024年上半年持续盈利且满足现金分红条件，公司拟于2024年第三季度报告披露时增加一次中期分红，预计公司2024年第三季度现金分红金额不低于相应期间归属于上市公司股东的净利润的10%，且不超过相应期间归属于上市公司股东的净利润，并提请股东大会授权公司董事会，根据股东大会决议在符合利润分配的条件下制定具体的2024年第三季度利润分配方案。2024年5月29日，公司召开2023年年度股东大会，审议通过了上述议案。 公司于2024年10月25日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于2024年中期分红方案的议案》，本方案符合公司2023年年度股东大会审议通过的中期分红安排。 （二）监事会意见 公司于2024年10月25日召开第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于2024年中期分红方案的议案》。监事会认为：公司2024年中期分红方案充分考虑了公司盈利情况、现金流及资金需求等因素，符合公司经营状况，有利于公司持续稳定发展，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。 三、风险提示 本次分红方案综合考虑了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会造成公司流动资金短缺，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。 本次分红方案已经董事会审议通过，公司将尽快实施。敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 东来涂料技术（上海）股份有限公司董事会 2024年10月29日 证券代码：688129 证券简称：东来技术
