本文转自：中国证券报
证券代码：688499 证券简称：利元亨 公告编号：2024-107 转债代码：118026 转债简称：利元转债 广东利元亨智能装备股份有限公司 关于2024年员工持股计划完成股票购买的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2024年7月17日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议、2024年8月2日召开2024年第三次临时股东大会，审议通过《关于〈广东利元亨智能装备股份有限公司2024年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈广东利元亨智能装备股份有限公司2024年员工持股计划管理办法〉的议案》等相关议案，具体内容详见公司分别于2024年7月18日、2024年8月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规的相关规定，现将公司2024年员工持股计划的实施进展情况公告如下： 截至本公告披露日，2024年员工持股计划已完成公司股票购买，通过二级市场购买的方式累计买入公司股票213,460股，占公司当前总股本的0.1448%，成交均价26.34元/股，成交总金额为5,622,304.51元（不含佣金、过户费等交易费用）。上述股票将按照本次员工持股计划的相关规定予以锁定，锁定期为12个月，即自2024年11月13日至2025年11月12日止。 公司将按照相关法律、法规、规范性文件的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 广东利元亨智能装备股份有限公司董事会 2024年11月12日 证券代码：688499 证券简称：利元亨 公告编号：2024-108 转债代码：118026 转债简称：利元转债 广东利元亨智能装备股份有限公司 关于“利元转债”转股数额累计达到转股前公司已发行股份总额10%的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●累计转股情况：截至2024年11月11日，累计已有278,776,000元（2,787,760张）“利元转债”转为公司股票，累计转股数量为13,272,934股，占可转债开始转股前公司已发行股票总额的15.0309%。 ●未转股可转债情况：截至2024年11月11日，“利元转债”尚有671,224,000元（6,712,240张）未转股，占“利元转债”发行总量的70.6552%。 一、可转债发行上市概况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东利元亨智能装备股份有限公司向不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可[2022]2066号）同意注册，公司向不特定对象发行950万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币95,000.00万元，期限为自发行之日起六年，即自2022年10月24日至2028年10月23日。 （二）可转债上市情况 经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕311号文同意，公司本次发行的95,000.00万元可转换公司债券已于2022年11月18日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“利元转债”，债券代码“118026”。 （三）可转债转股期限 根据相关法律法规和《广东利元亨智能装备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关规定，本次发行的“利元转债”自2023年4月28日起可转换为本公司股票（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个交易日，顺延期间付息款项不另计息），转股期间为2023年4月28日至2028年10月23日。 （四）可转债转股价格调整情况 1、本次发行的可转债初始转股价格为218.94元/股，不低于《募集说明书》公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价。 2、2023年1月6日，因公司完成了2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属的304,362股股票的登记手续，转股价格由218.94元/股调整为218.59元/股，调整后的转股价格于2023年2月7日生效。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东利元亨智能装备股份有限公司关于可转换公司债券“利元转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-005）。 3、2023年6月2日，因公司股票价格触及《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条款，经股东大会授权，公司董事会将“利元转债”的转股价格向下修正为174.87元/股，调整后的转股价格于2023年6月6日生效。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东利元亨智能装备股份有限公司关于向下修正“利元转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-067）。 4、公司于2023年5月18日召开的2022年年度股东大会审议通过了公司2022年度利润分配及资本公积金转增股本的方案，因该方案披露之日至实施权益分派股权登记日期间，可转债转股导致总股本发生变动，公司根据相关法律法规对每股现金分配金额及转增股本总额进行调整，调整后方案如下：本次利润分配及转增股本以权益分派股权登记日公司总股本88,304,492股为基数，每股派发现金红利0.40000元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.4股，共计派发现金红利35,321,796.80元，转增35,321,797股，本次分配后公司总股本为123,626,289股。该利润分配及资本公积金转增股本方案已于2023年6月20日实施完毕，根据可转债相关规定，“利元转债”的转股价格由174.87元/股调整为124.62元/股，调整后的转股价格于2023年6月20日起开始生效。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东利元亨智能装备股份有限公司关于2022年度实施权益分派时调整“利元转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-072）。 5、2023年12月1日，因公司股票价格触及《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条款，经股东大会授权，公司董事会将“利元转债”的转股价格向下修正为45.00元/股，调整后的转股价格于2023年12月5日生效。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东利元亨智能装备股份有限公司关于向下修正“利元转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-121）。 6、2024年9月2日，因公司股票价格触及《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条款，经股东会授权，公司董事会将“利元转债”的转股价格向下修正为21.00元/股，调整后的转股价格于2024年9月4日生效。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东利元亨智能装备股份有限公司关于向下修正“利元转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-088）。 二、可转债本次转股情况 “利元转债”转股期为2023年4月28日至2028年10月23日，目前转股价格为21.00元/股。 截至2024年11月11日，累计已有278,776,000元（2,787,760张）“利元转债”转为公司股票，累计转股数量为13,272,934股，占可转债开始转股前公司已发行股票总额的15.0309%。（注：公司“利元转债”于2023年4月28日进入转股期，截止2023年6月19日，因“利元转债”持有人转股，公司无限售条件流通股增加130股，因2023年6月20日实施的2022年度权益分派，该部分可转债转股股票变为182股。2023年6月20日至2024年11月11日，因“利元转债”持有人转股，公司无限售条件流通股增加13,272,752股，“利元转债”合计转股13,272,934股。） 截至2024年11月11日，“利元转债”尚有671,224,000元（6,712,240张）未转股，占“利元转债”发行总量的70.6552%。 三、股本变动情况 单位：股 ■ 注：自2023年4月28日至2024年11月11日期间，除期间内可转债转股外，公司因实施了2022年年度权益分派资本公积转增股本、首次公开发行股票部分限售股上市流通导致股本结构发生变化。 四、其他 投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者联系电话：0752-2819237进行咨询。 特此公告。 广东利元亨智能装备股份有限公司董事会 2024年11月12日 证券代码：688499 证券简称：利元亨 公告编号：2024-109 转债代码：118026 转债简称：利元转债 广东利元亨智能装备股份有限公司 股票及“利元转债”交易异常波动 公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）股票连续三个交易日（2024年11月8日、2024年11月11日、2024年11月12日）内收盘价格涨幅偏离值累计达到30%。根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则》的有关规定，属于股票交易异常价格波动情形。 ● 公司可转换公司债券（以下简称“利元转债”）连续三个交易日（2024年11月8日、2024年11月11日、2024年11月12日）内收盘价格涨幅偏离值累计达到30%。根据《上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则》的有关规定，属于可转债交易异常波动情形。 截至2024年11月12日，“利元转债”价格161.068元/张，相对于票面价格溢价61.068%，转股溢价率-4.9078%。 ● 经公司自查，并向控股股东及实际控制人核实，截至本公告披露日，公司及控股股东、实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项。 ● 公司股票及可转债交易价格短期波动幅度较大，敬请广大投资者注意股票及“利元转债”的二级市场交易风险、估值风险等。 一、股票交易异常波动的具体情况 公司股票连续三个交易日（2024年11月8日、2024年11月11日、2024年11月12日）内收盘价格涨幅偏离值累计达到30%。根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则》的有关规定，属于股票交易异常价格波动情形。 二、可转债交易异常波动的具体情况 （一）可转债发行上市概况 1、可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东利元亨智能装备股份有限公司向不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可[2022]2066号）同意注册，公司向不特定对象发行950万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币95,000.00万元，期限为自发行之日起六年，即自2022年10月24日至2028年10月23日。 2、可转债上市情况 经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕311号文同意，公司本次发行的95,000.00万元可转换公司债券已于2022年11月18日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“利元转债”，债券代码“118026”。 3、可转债转股期限及转股价格 根据相关法律法规和《广东利元亨智能装备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关规定，本次发行的“利元转债”自2023年4月28日起可转换为本公司股票（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个交易日，顺延期间付息款项不另计息），转股期间为2023年4月28日至2028年10月23日。本次发行的可转债初始转股价格为218.94元/股，截至目前公司可转债转股价格为21.00元/股。 （二）可转债交易异常波动的具体情况 公司可转债交易连续三个交易日（2024年11月8日、2024年11月11日、2024年11月12日）内收盘价格涨幅偏离值累计达到30%。根据《上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则》的有关规定，属于可转债交易异常波动情形。 三、公司关注并核实的相关情况 针对公司股票交易及“利元转债”交易异常波动的情况，公司对有关事项进行了核查，现将有关情况说明如下： 1、公司目前经营情况正常，不存在内外部经营环境发生或预计将要发生重大变化的情形； 2、经公司自查，并向公司控股股东惠州市利元亨投资有限公司及实际控制人周俊雄先生、卢家红女士函证核实：截至本公告披露日，除了在指定媒体上已公开披露的信息外，不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项； 3、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票及可转债交易价格产生较大影响的未公开重大信息； 4、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处； 5、截至2024年11月12日，“利元转债”价格161.068元/张，相对于票面价格溢价61.068%，转股溢价率-4.9078%； 6、经查询，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员在公司股票、可转债交易异常波动期间未买卖公司股票及可转债； 7、公司不存在导致股票及可转债价格异常波动的重大信息或者重大风险事项，不存在违反信息公平披露的情形。 四、相关交易风险提示 截至2024年11月12日，公司股票连续三个交易日（2024年11月8日、2024年11月11日、2024年11月12日）内收盘价格涨幅偏离值累计达到30%；“利元转债”价格161.068元/张，相对于票面价格溢价61.068%，转股溢价率-4.9078%，公司可转债交易连续三个交易日（2024年11月8日、2024年11月11日、2024年11月12日）内收盘价格涨幅偏离值累计达到30%。股票与可转债交易价格短期涨幅较大，敬请广大投资者注意公司股票和“利元转债”的二级市场的估值风险，理性决策，审慎投资。 公司郑重提醒广大投资者，《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》为公司指定信息披露报刊，上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）为公司指定信息披露网站。公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 五、董事会声明及相关方承诺 本公司董事会确认，（除前述第三部分涉及的披露事项外）本公司没有任何根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及可转债交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。 公司股票及可转债交易价格短期波动幅度较大，敬请广大投资者注意股票及“利元转债”的二级市场交易风险、估值风险等。 特此公告。 广东利元亨智能装备股份有限公司董事会 2024年11月12日
